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网址免费阅读重要财政和经济新闻资源音讯,博

2020-01-23 22:50

本基金将充分发挥基金管理人的投研能力,采取自上而下的方法对基金的大类资产进行动态配置,综合久期管理、收益率曲线配置等策略对个券进行精选,力争在严格控制基金风险的基础上,获取长期稳定超额收益另外,本基金可投资于股票、权证等权益类资产,基金管理人将选择估值合理、具有持续竞争优势和较大成长空间的个股进行投资,强化基金的获利能力,提高预期收益水平,以期达到收益增强的效果

博道卓远混合:博道卓远混合型证券投资基金(2-上海佳吉物流

2019-08-11 22:02 129次浏览

博道卓远混合型证券投资基金基金管理人:博道基金管理有限公司基金托管人:宁波银行股份有限公司 博道卓远混合型证券投资基金博道卓远混合型证券投资基金经2018年9月21日中国证券监督管理委员会证监许可1532号文准予募集注册。本基金基金合同于2018年11月7日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金管理人在基金管理运作过程中产生的基金管理风险;流动性风险;交易对手违约产生的信用风险;本基金投资策略所特有的风险;投资可转换债券和可交换债券的特定风险;投资股指期货和国债期货的特定风险;投资资产支持证券的特定风险;投资流通受限证券的特定风险;基金管理人职责终止风险;本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险;投资本基金的其他风险等等。本基金是一只混合型基金,理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。本基金采用证券经纪商交易结算模式,即本基金将通过基金管理人选定的证券经营机构进行场内交易,并由选定的证券经纪机构作为结算参与人代理本基金进行结算。1 博道卓远混合型证券投资基金投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主作出投资决策,自行承担投资风险。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述50%比例的除外。法律法规、监管机构另有规定的,从其规定。本招募说明书所载内容截止日为2019年5月7日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。2 博道卓远混合型证券投资基金目录一、绪言.............................................................4二、释义.............................................................5三、基金管理人.......................................................9四、基金托管人......................................................16五、相关服务机构....................................................19六、基金的募集......................................................24七、基金合同的生效..................................................25八、基金份额的申购与赎回............................................26九、基金的转换......................................................41十、基金的投资......................................................46十一、基金的业绩....................................................60十二、基金的财产....................................................63十三、基金资产的估值................................................64十四、基金收益与分配................................................70十五、基金的费用与税收..............................................72十六、基金的会计与审计..............................................75十七、基金的信息披露................................................76十八、风险揭示......................................................83十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算..........................90二十、基金合同内容摘要..............................................92二十一、托管协议的内容摘要.........................................108二十二、对基金份额持有人的服务.....................................124二十三、其他应披露事项.............................................126二十四、招募说明书的存放及查阅方式.................................128二十五、备查文件...................................................1293 博道卓远混合型证券投资基金一、绪言《博道卓远混合型证券投资基金招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他相关法律法规的规定以及《博道卓远混合型证券投资基金基金合同》编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。4 博道卓远混合型证券投资基金二、释义在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:1、基金或本基金:指博道卓远混合型证券投资基金2、基金管理人或本基金管理人:指博道基金管理有限公司3、基金托管人或本基金托管人:指宁波银行股份有限公司4、基金合同、《基金合同》:指《博道卓远混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博道卓远混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书、本招募说明书或《招募说明书》:指《博道卓远混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新7、基金份额发售公告:指《博道卓远混合型证券投资基金基金份额发售公告》8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订12、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13、《流动性风险管理规定》:指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会5 博道卓远混合型证券投资基金16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行中国境内证券投资的境外机构投资者21、投资人或投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务24、销售机构:指博道基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为博道基金管理有限公司或接受博道基金管理有限公司委托办理登记业务的机构27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户6 博道卓远混合型证券投资基金28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日35、T n日:指自T日起第n个工作日36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段38、《业务规则》:指《博道基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理7 博道卓远混合型证券投资基金人管理的其他基金基金份额的行为43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣款并于每期约定的申购日受理基金申购申请的一种投资方式45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%的情形46、元:指人民币元47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等53、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介55、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件8 博道卓远混合型证券投资基金三、基金管理人基金管理人概况名称:博道基金管理有限公司住所:上海市虹口区东大名路687号1幢262室办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心1601室邮政编码:200122法定代表人:莫泰山成立时间:2017年6月12日注册资本:1亿元人民币存续期间:持续经营联系人:叶文瑛电话:80226289博道基金管理有限公司经中国证监会证监许可[2017]822号文批准设立。公司股权结构如下:股东名称股权比例莫泰山35.00%上海博道投资管理有限公司25.50%沈斌8.25%史伟6.75%上海博道如知投资合伙企业4.50%上海博道如见投资合伙企业4.50%上海博道如思投资合伙企业4.50%上海博道相形投资合伙企业4.50%何晓彬3.25%陈芳菲3.25%合计100%主要成员情况1、基金管理人董事会成员9 博道卓远混合型证券投资基金莫泰山先生,董事长、投资决策委员会主席,中国人民大学学士、中国人民银行研究生部经济学硕士、清华大学经管学院经济学博士,兼任上海博道投资管理有限公司执行董事。历任中国证券监督管理委员会基金监管部副处长、基金监管部处长;交银施罗德基金管理有限公司副总经理、董事、总经理;上海重阳投资管理有限公司高级合伙人、总经理;参与创立上海博道投资管理有限公司,任高级合伙人、董事长。沈斌先生,董事、总经理,MBA。历任齐鲁证券上海斜土路营业部总经理;泰信基金管理有限公司总经理助理;交银施罗德基金管理有限公司市场总监;上海重阳投资管理有限公司总裁助理、市场总监;上海博道投资管理有限公司高级合伙人、首席市场官。赵卫群先生,独立董事,经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司研究所研究员;上海证大投资发展股份有限公司总裁助理、财务总监;上海天行健商贸有限公司总经理;上海永达投资管理有限公司副总裁;深圳市长城长富投资管理有限公司副总经理。高峰先生,独立董事,经济学博士,现任清华大学经济管理学院金融系副教授。历任清华大学经济管理学院金融系助理教授;MIT斯隆管理学院访问学者。杨克晶先生,独立董事,会计硕士、EMBA,现任天健会计师事务所广东分所副主任会计师、高级合伙人。历任广州会计师事务所副经理;广东正中会计师事务所经理;广东康元会计师事务所高级经理;深圳市鹏城会计师事务所有限公司广州分公司副主任会计师、高级合伙人。全奋先生,独立董事,法学学士,现任北京市中伦律师事务所合伙人。历任广东明大律师事务所律师;广东信扬律师事务所合伙人;北京大成律师事务所合伙人。2、基金管理人监事佟琳女士,监事,文学硕士,现任博道基金管理有限公司营销策划部、电子商务部总经理。历任上海《理财周刊》社主笔;交银施罗德基金管理有限公司营销策划高级经理;信诚基金管理有限公司营销策划总监;上海重阳投资管理有限公司企划部总经理;上海博道投资管理有限公司营销策划部总经理。10 博道卓远混合型证券投资基金3、基金管理人高级管理人员莫泰山先生,董事长。简历同上。沈斌先生,董事、总经理。简历同上。陈超女士,督察长,经济学硕士。历任交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、监察稽核部总经理;上海博道投资管理有限公司合规风控总监。张丽女士,首席运营官,管理学学士。历任普华永道会计师事务所审计部高级审计员;交银施罗德基金管理有限公司基金运营部总经理、投资运营部总经理;上海博道投资管理有限公司营运总监。4、本基金基金经理袁争光先生,经济学硕士,13年证券、基金从业经验。2006年1月至2007年4月担任上海金信证券研究所有限责任公司研究员,2007年4月至2008年4月担任中原证券股份有限公司证券研究所研究员,2008年4月至2009年9月担任光大保德信基金管理有限公司研究员,2009年10月至2017年6月担任中欧基金管理有限公司高级研究员、基金经理,2017年9月加入博道基金管理有限公司,自2018年11月7日起担任博道卓远混合型证券投资基金基金经理至今。张斌先生,经济学硕士,6年证券、基金从业经验。历任日信证券有限责任公司研究员,道杰投资管理有限公司研究员,平安证券有限责任公司研究员,上海博道投资管理有限公司研究员,2017年8月加入博道基金管理有限公司任高级分析师,自2019年4月2日起担任博道卓远混合型证券投资基金基金经理助理至今。5、投资决策委员会成员委员:莫泰山何晓彬史伟上述人员之间不存在近亲属关系。基金管理人的职责1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;2、办理基金备案手续;11 博道卓远混合型证券投资基金3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;6、编制季度、半年度和年度基金报告;7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;9、按照规定召集基金份额持有人大会;10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。基金管理人的承诺1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生;2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反基金合同行为的发生;4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;12 博道卓远混合型证券投资基金5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。基金经理承诺1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。基金管理人的内部控制制度1、内部控制的原则内部控制工作应严格遵循以下原则:健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可行的措施来实行。成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科学化的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。2、内部控制组织结构公司内部控制组织结构遵循“统一领导、分级实施、集中报告、独立监督”原则,董事会对公司内部控制和风险管理体系建设承担最终责任,董事会风险控制专业委员会对公司内部控制和风险管理体系有效性进行检查和评估;经营管理层负责建立并实施有效的内部控制体系,各业务部门负责本部门相关内部控制工作的开展13 博道卓远混合型证券投资基金和落实,公司设督察长和监察稽核部,对公司的内部控制承担独立评估、监控、检查和报告职责。董事会公司董事会负责对公司经营活动中的现存的和潜在的风险进行预防和控制,并审核和监督公司内部控制、风险管理制度的有效执行。风险控制委员会董事会风险控制委员会负责对公司经营管理和基金业务运作的合法性、合规性进行检查和评估,对公司风险管理制度进行评价,草拟公司风险管理战略,对公司风险管理制度的实施进行检查,评估公司风险管理状况。公司经营管理层公司经营管理层负责建立和实施公司内部控制体系,和对公司经营活动中各类风险的总体控制和管理。公司管理层下设风险管理委员会、投资决策委员会。投资决策委员会对涉及基金投资的重大问题进行决策,对基金的总体投资情况提出指导性意见,从而对投资风险进行控制和管理。风险管理委员会是负责控制公司的经营风险、合规风险、操作风险和其他业务风险的议事决策机构,负责检查公司外部审计、合规监察、内部控制和风险管理的程序。督察长和监察稽核部督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节,根据公司章程规定行使职责。监察稽核部独立于业务部门,具体负责公司经营活动中各类风险的日常控制和管理,根据相关制度规定履行职责。业务部门公司其他各业务部门和岗位是风险控制的第一线,各部门应根据具体情况制定本部门的作业流程及风险控制措施,加强对重要岗位和工作环节的风险控制,并定期进行风险控制的内部总结。3、内部控制制度概述为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基14 博道卓远混合型证券投资基金金份额持有人的利益,公司建立了合理、完备、执行有效的全面内部控制制度体系,并分为五个层次。第一个层面是公司章程和公司内部控制大纲,它们是公司制定各项规章制度的纲要和总揽;第二个层面是公司基本管理制度,包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度;第三个层面是部门管理制度,是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明;第四个层面是业务管理制度及流程,是各项具体业务和管理工作的运行办法和流程,是对业务运行规范、流程进行的描述和约束;第五个层面是岗位手册和操作表单,是日常业务岗位和操作所遵循的细化规范。公司各项制度流程的制订、修改、实施、废止遵循规范的审批程序,公司结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。4、内部控制措施公司风险控制和内部控制体系涵盖公司各个层面,业务各环节,每个岗位;公司建立有效授权制度、双人复核、职责分工、印章管理、员工培训、对账、电子化处理、密码和进入控制、风险报告、监察稽核等内部控制机制和措施来防止和及时发现业务过程中不当风险事件的发生;公司建立危机处理制度、备份制度、业务连续性方案等来化解和降低因突发事件给公司带来的损失。15 博道卓远混合型证券投资基金四、基金托管人基金托管人概况名称:宁波银行股份有限公司住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表人:陆华裕注册日期:1997年04月10日批准设立机关和批准设立文号:中国银监会,银监复[2007]64号组织形式:股份有限公司注册资本:伍拾亿陆仟玖佰柒拾叁万贰仟叁佰零伍人民币元存续期间:持续经营基金托管资格批文及文号:证监许可1432号托管部门联系人:王海燕电话:0574-89103171主要人员情况截至2019年3月底,宁波银行资产托管部共有员工90人,100%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者,宁波银行自2012年获得证券投资基金资产托管的资格以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富和成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。16 博道卓远混合型证券投资基金截至2019年3月底,宁波银行共托管55只证券投资基金,证券投资基金托管规模910.84亿元。基金托管人的内部控制制度1、内部风险控制目标强化内部管理,保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行,保证自觉合规依法经营,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系,保障业务正常运行,维护基金持有人及基金托管人的合法权益。2、内部风险控制组织结构由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门构成。资产托管部内部设置专门审计内控部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。3、内部风险控制原则合法性原则:必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。完整性原则:一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖到基金托管部所有的部门、岗位和人员。及时性原则:托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。审慎性原则:必须实现防范风险、审慎经营,保证基金财产的安全与完整。有效性原则:必须根据国家政策、法律及宁波银行经营管理的发展变化进行适时修订;必须保证制度的全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。独立性原则:设立专门履行基金托管人职责的管理部门;直接的操作人员和控制人员必须相对独立、适当分开;基金托管部内部设置独立的负责审计内控部门专责内控制度的检查。基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序1、监督方法17 博道卓远混合型证券投资基金依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用“基金投资监督系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。2、监督流程每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显着性等方面进行评价,报送中国证监会。通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。18 博道卓远混合型证券投资基金五、相关服务机构基金份额销售机构1、直销机构本基金直销机构为基金管理人直销柜台和网上直销交易平台。名称:博道基金管理有限公司住所:上海市虹口区东大名路687号1幢262室办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心1601室法定代表人:莫泰山成立时间:2017年6月12日电话:021-80226288传真:021-80226289联系人:郭宇晴客户服务电话:400-085-2888网址:个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、转换、定期定额投资等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站。2、除基金管理人之外的其他销售机构兴业证券股份有限公司住所:福州市湖东路268号办公地址:上海市浦东新区长柳路36号法定代表人:杨华辉客户服务电话:95562网址:招商银行股份有限公司住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦19 博道卓远混合型证券投资基金法定代表人:李建红客户服务电话:95555网址:兴业银行股份有限公司住所:福建省福州市湖东路154号中山大厦办公地址:福建省福州市湖东路154号中山大厦法定代表人:高建平客户服务电话:95561网址:宁波银行股份有限公司住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表人:陆华裕客户服务电话:95574网址:国泰君安证券股份有限公司住所:中国自由贸易试验区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层法定代表人:杨德红电话:021-38676666联系人:朱雅崴客户服务电话:95521网址:基金销售有限公司住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F法定代表人:祖国明联系人:韩爱彬20 博道卓远混合型证券投资基金客服电话:4000-766-123公司网址:上海天天基金销售有限公司住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦法定代表人:其实电话:54509977联系人:潘世友客户服务电话:95021网址:上海好买基金销售有限公司住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室法定代表人:杨文斌电话:20613999联系人:王诗玙客户服务电话:400-700-9665网址:兴证期货有限公司住所:福建省鼓楼区温泉街道湖东路268号6层办公地址:上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦8楼法定代表人:陈德富电话:0591-38117666联系人:张涛客户服务电话:95562-5网址:投资人可通过上述销售机构办理基金销售业务的营业场所或按上述销售机构提供的其他方式进行申购、赎回、转换及定期定额投资等业务。其中,兴业银行股份21 博道卓远混合型证券投资基金有限公司和宁波银行股份有限公司销售本基金A类基金份额;其他销售机构销售本基金A类基金份额和C类基金份额。基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金,并及时公告。登记机构名称:博道基金管理有限公司住所:上海市虹口区东大名路687号1幢262室办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心1601室法定代表人:莫泰山电话:021-80226288传真:021-80226289联系人:严娅出具法律意见书的律师事务所名称:上海市通力律师事务所住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人:俞卫锋电话:31358600联系人:陈颖华经办律师:黎明、陈颖华审计基金财产的会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所自由贸试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座11楼执行事务合伙人:李丹电话:2323888822 博道卓远混合型证券投资基金传真:23238800联系人:沈兆杰经办注册会计师:薛竞、沈兆杰23 博道卓远混合型证券投资基金六、基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定,并经中国证监会2018年9月21日证监许可1532号文准予募集注册。本基金为契约型开放式混合型证券投资基金。基金的存续期间为不定期。本基金募集期间基金份额净值为人民币1.00元,按初始面值发售。本基金自2018年10月15日至2018年11月2日进行发售,本基金设立募集期共募集748,716,895.54份基金份额,有效认购户数为6,335户。24 博道卓远混合型证券投资基金七、基金合同的生效根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同已于2018年11月7日正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。《基金合同》生效后的存续期内,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露。连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。25 博道卓远混合型证券投资基金八、基金份额的申购与赎回申购和赎回的场所投资人可通过下述场所按照规定的方式进行申购或赎回:1、本基金管理人的直销机构本基金直销机构为基金管理人直销柜台和网上直销交易平台。名称:博道基金管理有限公司住所:上海市虹口区东大名路687号1幢262室办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心1601室电话:021-80226288传真:021-80226289客户服务电话:400-085-2888网址:个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、转换、定期定额投资等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站。2、除基金管理人之外的其他销售机构本基金除基金管理人之外的其他销售机构参见本招募说明书“五、相关服务机构”章节及其他相关公告或拨打本公司客户服务电话进行咨询。投资人应当通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述销售机构提供的其他方式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构,并予以公告。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。申购和赎回的开放日及时间1、开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购及/或赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国26 博道卓远混合型证券投资基金证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。2、申购、赎回开始日及业务办理时间本基金已于2018年12月10日起开放申购、赎回业务。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。申购与赎回的原则1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,但申请经登记机构受理的不得撤销;4、基金份额持有人赎回时,除指定赎回外,基金管理人按“先进先出”的原则,对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理,即登记确认日期在先的基金份额先赎回,登记确认日期在后的基金份额后赎回,以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率。基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。申购和赎回的数量限制1、申购金额的限制基金管理人直销柜台首次申购的最低金额为单笔100,000元,追加申购的最低金额为单笔10,000元;已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。通过基金管理人网上直销交易平台办理基金申购业务的不受直销柜台单笔申购最低金额的限制,申购最27 博道卓远混合型证券投资基金低金额详见届时基金管理人发布的相关公告。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。其他销售机构接受申购申请的最低金额为单笔10元,如果销售机构业务规则规定的最低单笔申购金额高于10元,以该销售机构的规定为准。2、赎回份额的限制单笔赎回最低份额为10份基金份额,如果销售机构业务规则规定的最低单笔赎回份额高于10份,以该销售机构的规定为准。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的本基金某类基金份额余额不足10份的,在赎回时需一次全部申请赎回,否则基金管理人有权将剩余部分的该类基金份额强制赎回。3、最低保留余额的限制每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金某类基金份额余额少于10份时,若当日该账户同时有该类基金份额的基金份额减少类业务被确认,则基金管理人有权将投资人在该账户保留的本基金该类基金份额一次性全部赎回。4、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见招募说明书或相关公告。5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单个投资人申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例上限,以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。6、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎回份额和最低基金份额保留余额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。申购和赎回的程序1、申购和赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。28 博道卓远混合型证券投资基金2、申购和赎回的款项支付投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请不成立。投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎回申请生效后,基金管理人将在T+7日内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,赎回款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款支付相应顺延。3、申购和赎回申请的确认基金管理人或基金管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日,在正常情况下,本基金登记机构在T 1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T 2日后及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项本金退还给投资人。基金管理人可在法律法规允许的范围内,依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整,并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资者应及时查询。4、申购和赎回的登记投资人T日申购基金成功后,正常情况下,登记机构在T+1日为投资人增加权益并办理登记手续,投资人自T+2日起有权赎回该部分基金份额。投资人应及时查询有关申请的确认情况。29 博道卓远混合型证券投资基金投资人T日赎回基金成功后,正常情况下,登记机构在T+1日为投资人扣除权益并办理相应的登记手续。基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。基金的申购费和赎回费1、基金份额类别本基金根据所收取费用的差异,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;在投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为C类基金份额。本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担,申购费不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。2、申购费用本基金A类基金份额在申购时收取基金申购费用,本基金C类基金份额不收取申购费用。投资人可以多次申购本基金,A类基金份额的申购费用按每笔A类基金份额的申购申请单独计算。本基金A类基金份额的申购费率如下:申购金额A类基金份额的申购费率50万元以下1.5P万元至500万元0.5P0万元以上1000元/笔A类基金份额因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。本基金对通过基金管理人直销柜台申购本基金A类基金份额的特定投资群体实施特定申购费率。30 博道卓远混合型证券投资基金特定投资群体包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:1)全国社会保障基金;2)可以投资基金的地方社会保障基金;3)依法设立的基本养老保险基金;4)企业年金单一计划以及集合计划;5)企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;6)企业年金养老金产品;7)可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围,并按规定向中国证监会备案。特定投资群体通过基金管理人直销柜台申购本基金A类基金份额的特定申购费率如下表:申购金额A类基金份额申购费率50万元以下0.15P万元至500万元0.05P0万元以上1000元/笔投资者通过直销机构申购本基金A类基金份额享有如下费率优惠,有关费率优惠活动的具体费率折扣及活动起止时间如有变化,敬请投资者留意本基金管理人的有关公告,届时费率优惠相关事项以最新公告为准:1)投资者通过本基金管理人直销柜台申购本基金A类基金份额享受申购费率1折优惠;对通过本基金管理人直销柜台交易的实施特定申购费率的特定投资群体(包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等),以其目前适用的特定申购费率和上述享受1折优惠后的申购费率中孰低者执行。如基金原申购费率为单笔固定金额的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。31 博道卓远混合型证券投资基金个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台选择通联支付方式申购本基金A类基金份额,享受申购费率4折优惠,但优惠后申购费率不低于0.6%,如优惠后申购费率低于0.6%,按照0.6%执行;如基金原申购费率低于或等于0.6%的或者单笔申购费为固定金额的,按原费率执行。本基金管理人基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本基金管理人网站。个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台选择网上直销汇款交易方式申购本基金A类基金份额,享受申购费率1折优惠;如基金原申购费率单笔固定金额的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。网上直销汇款交易的相关业务规则请参阅本基金管理人网站。3、赎回费用本基金A类基金份额赎回费率本基金A类基金份额赎回费率如下:持有期限A类基金份额赎回费率7日以内1.5%7日至365日0.565日0本基金A类基金份额的赎回费用由赎回A类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回A类基金份额时收取,对持有期少于30天的A类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产;对持有期在30天以上的A类基金份额持有人所收取赎回费用总额的75%计入基金财产;对持有期在90天以上的A类基金份额持有人所收取赎回费用总额的50%计入基金财产;对持续持有期180天以上的A类基金份额持有人所收取赎回费用总额的25%计入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金C类基金份额赎回费率32 博道卓远混合型证券投资基金本基金C类基金份额赎回费率如下:持有期限C类基金份额赎回费率7日以内1.5%7日0本基金C类基金份额的赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回C类基金份额时收取。对持有期少于30天的C类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产。4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人适当调低基金销售费用。6、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定,将摆动定价机制的具体操作规则在指定媒介上公告。申购和赎回的数额和价格1、申购和赎回数额、余额的处理方式本基金分为A类和C类两类基金份额,两类基金份额单独设置基金代码,分别计算和公告基金份额净值。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值,有效份额单位为份,申购份额计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。赎回金额计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。2、申购份额的计算A类基金份额申购份额的计算公式如下:33 博道卓远混合型证券投资基金申购总金额=申请总金额净申购金额=申购总金额/(注:对于适用固定金额申购费用的申购,净申购金额=申购总金额-固定申购费用金额)申购费用=申购总金额-净申购金额(注:对于适用固定金额申购费用的申购,申购费用=固定申购费用金额)申购份额=/T日A类基金份额净值例四:某投资者投资40,000元申购本基金A类基金份额,假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元,申购费率为1.5%,则其可得到的申购份额为:申购总金额=40,000元净申购金额=40,000/=39,408.87元申购费用=40,000-39,408.87=591.13元申购份额=/1.0400=37,893.14份即:该投资者投资40,000元申购本基金A类基金份额,假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元,则其可得到37,893.14份A类基金份额。例五:某投资者投资100,000元通过基金管理人的直销柜台申购本基金A类基金份额,假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元,申购费率为0.15%,则其可得到的申购份额为:申购总金额=100,000元净申购金额=100,000/=99,850.22元申购费用=100,000-99,850.22=149.78元申购份额=/1.0400=96,009.83份即:该投资者投资100,000元通过基金管理人的直销柜台申购本基金A类基金份额,假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元,则其可得到96,009.83份A类基金份额。C类基金份额申购份额的计算公式如下:申购份额=申购总金额/T日C类基金份额净值34 博道卓远混合型证券投资基金例六:某投资者投资40,000元申购本基金C类基金份额,假设申购当日C类基金份额净值为1.0400元,则其可得到的申购份额为:申购份额=40,000/1.0400=38,461.54份即:该投资者投资40,000元申购本基金C类基金份额,假设申购当日C类基金份额净值为1.0400元,则其可得到38,461.54份C类基金份额。3、赎回金额的计算赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元,计算结果保留到小数点后2位,第3位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。赎回金额的计算方法如下:赎回费用=赎回份额×T日该类基金份额净值×适用的赎回费率赎回金额=赎回份额×T日该类基金份额净值-赎回费用例七:某投资者赎回持有的10,000份A类基金份额,持有期限为30日,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日A类基金份额净值是1.0160元,则其可得到的赎回金额为:赎回费用=10,000×1.0160×0.5%=50.80元赎回金额=10,000×1.0160-50.80=10,109.20元即:该投资者赎回本基金10,000份A类基金份额,持有期限为30日,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日A类基金份额净值是1.0160元,则其可得到的赎回金额为10,109.20元。例八:某投资者赎回持有的10,000份C类基金份额,持有期限为7日,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日C类基金份额净值是1.0160元,则其可得到的赎回金额为:赎回费用=10,000×1.0160×0.5%=50.80元赎回金额=10,000×1.0160-50.80=10,109.20元即:该投资者赎回本基金10,000份C类基金份额,持有期限为7日,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日C类基金份额净值是1.0160元,则其可得到的赎回金额为10,109.20元。35 博道卓远混合型证券投资基金4、基金份额净值的计算公式基金份额净值=基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数本基金T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。拒绝或暂停申购的情形发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:1、因不可抗力导致基金无法正常运作。2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申购申请;当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受投资人的申购申请。3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产生负面影响,或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。6、基金管理人、基金托管人、销售机构、基金销售支付结算机构或登记机构的异常情况导致基金会计系统、基金销售系统、基金销售支付结算系统或基金注册登记系统无法正常运行。7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例超过50%,或者变相规避50%集中度的,出现上述情形时,基金管理人有权将上述申购申请全部或部分确认失败。8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的,出现上述情形时,基金管理人有权将上述申购申请全部或部分确认失败。36 博道卓远混合型证券投资基金9、基金合同约定、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述第1、2、3、5、6、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项;当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项的措施。3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。5、出现继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请。6、基金合同约定、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。巨额赎回的情形及处理方式1、巨额赎回的认定37 博道卓远混合型证券投资基金若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。2、巨额赎回的处理方式当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。如果发生巨额赎回,且单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例超过10%时,对该单个基金份额持有人不超过10%比例的赎回申请,与当日其他赎回申请一起,按上述方式处理;对该单个基金份额持有人超过10%比例的赎回申请实施延期办理赎回申请。如下一开放日,该单个基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的,继续按前述规则处理,直至该单个基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于10%。但是,如该单个基金份额持有人在当日选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。38 博道卓远混合型证券投资基金暂停赎回:连续2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。3、巨额赎回的公告当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公告。暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。2、暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定,不迟于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的各类基金份额净值;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。基金份额的转让在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机39 博道卓远混合型证券投资基金构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。基金的转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。定期定额投资计划基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。本基金已于2018年12月10日起开通定期定额投资计划业务,具体开通销售机构名单和业务规则参见相关公告。基金份额的冻结和解冻基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。其他业务在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下,基金管理人可在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人可制定相应的业务规则,并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。40 博道卓远混合型证券投资基金九、基金的转换是指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为。转换业务办理时间本基金已于2018年12月10日起开放日常转换业务。办理基金间转换的时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停转换时除外。投资人可在基金开放日申请办理基金转换业务,具体办理时间与基金申购、赎回业务办理时间相同。由于各销售机构的系统差异以及业务安排等原因,开展该业务的时间可能有所不同,投资人应以各销售机构公告的时间为准。本基金转换业务具体开通销售机构名单、可转换旗下基金范围参见相关公告。基金转换的程序1、申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出转换申请。2、基金转换申请的确认基金管理人或基金管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效转换申请的当天作为转换申请日,正常情况下,本基金登记机构在T 1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T 2日后及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金管理人可在法律法规允许的范围内,依法对上述转换申请的确认时间进行调整,并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。销售机构对转换申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。转换申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投41 博道卓远混合型证券投资基金资者应及时查询。3、基金转换的登记登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日。投资人T日的有效基金转换申请,正常情况下,登记机构将在T+1日对投资人T日的基金转换业务申请进行有效性确认,办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记,对于转换入确认成功的基金份额,投资人自T 2日起有权转换出或赎回该部分基金份额。基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。基金转换的基本规则1、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。2、基金转换采取“未知价”法,即基金的转换价格以申请受理当日各转出、转入基金的基金份额净值为基准进行计算。3、转换后,转入基金份额的持有时间将重新计算,即转入基金份额的持有期将自转入基金份额确认日起重新开始计算。基金转换的数额限制基金转换以份额为单位进行申请,转出申请份额最小单位可保留到分,单笔转出的基金份额不得低于10份。基金持有人可将其全部或部分基金份额转换成其它基金,单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。基金份额持有人转换出时或转换出后在销售机构保留的本基金某类基金份额余额不足10份的,在申请转换出时需一次全部申请转换出,否则基金管理人有权将剩余部分的该类基金份额强制赎回。每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金某类基金份额余额少于10份时,若当日该账户同时有该类基金份额的基金份额减少类业务被确认,则基金管理人有权将投资人在该账户保留的本基金该类基金份额一次性全42 博道卓远混合型证券投资基金部赎回。转换费率基金转换分为转换转入和转换转出。每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用相应由转出基金的赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用两部分构成。1、转出基金的赎回费用转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎回费率和计费方式收取,赎回费用按一定比例归入基金财产(收取标准遵循各基金最新的更新招募说明书相关规定),其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。2、转出与转入基金的申购补差费用从不收取申购费用的基金或申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金或不收取申购费用的基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用原则上按照转出确认金额对应分档的转入基金与转出基金的申购费率差额进行补差,转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档,并随着转出确认金额分档递减,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。投资者通过本基金管理人网上直销交易平台办理基金转换业务可享受部分转换业务的转换费率优惠,转换业务范围及转换费率优惠的具体情况请参阅本基金管理人网站。具体转换费率水平请参见本基金管理人网站()列示的相关转换费率表或相关公告。3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整上述费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。基金转换份额的计算公式转出确认金额=转出基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值转出基金的赎回费用=转出确认金额×转出基金对应的赎回费率转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费用43 博道卓远混合型证券投资基金转出与转入基金的申购补差费用=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/(注:对于适用固定金额申购补差费用的,转出与转入基金的申购补差费=固定金额的申购补差费)净转入确认金额=转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费用转入基金确认份额=净转入确认金额÷转换申请当日转入基金的基金份额净值转入基金确认份额计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。例一:某投资者将其持有的博道卓远混合型证券投资基金A类基金份额10,000份转换为博道启航混合型证券投资基金A类基金份额,博道卓远混合A类份额持有期限为30天,适用赎回费率为0.5%。假设转换申请受理当日博道卓远混合A类的基金份额净值为1.028元,博道启航混合A的基金份额净值为1.031元。博道卓远混合A类对应的申购费率为1.5%,博道启航混合A对应的申购费率为1.5%。则:转出确认金额=10,000.00×1.028=10,280.00元转出基金的赎回费用=10,280.00×0.5%=51.40元转入确认金额=10,280.00-51.40=10,228.60元转出与转入基金的申购补差费=10,228.60×/=0元净转入确认金额=10,228.60-0=10,228.60元转入基金确认份额=10,228.60÷1.031=9,921.05份例二:某投资者将其持有的博道卓远混合型证券投资基金C类基金份额10,000份转换为博道启航混合型证券投资基金A类基金份额,博道卓远混合C类份额持有期限为30天,适用赎回费率为0。假设转换申请受理当日博道卓远混合C类的基金份额净值为1.025元,博道启航混合A的基金份额净值为1.031元。博道卓远混合C类不收取申购费,博道启航混合A对应的申购费率为1.5%。则:转出确认金额=10,000.00×1.025=10,250.00元44 博道卓远混合型证券投资基金转出基金的赎回费用=10,250.00×0=0元转入确认金额=10,250.00-0=10,250.00元转出与转入基金的申购补差费=10,250.00×=151.48元净转入确认金额=10,250.00-151.48=10,098.52元转入基金确认份额=10,098.52÷1.031=9,794.88份暂停基金转换基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回的情形和公告的有关规定一般也适用于暂停基金转换,具体暂停或恢复基金转换的相关业务请详见届时本基金管理人发布的相关公告。本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认;但在转出申请得到部分确认的情况下,未确认部分的转出申请将自动予以撤销,不再视为下一开放日的基金转换申请。45 博道卓远混合型证券投资基金十、基金的投资投资目标在控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的资产配置和投资管理,追求超越基金业绩比较基准的资本增值。投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人和基金托管人协商一致并在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为:本基金投资于股票资产占基金资产的比例为60%-95%。每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的保证金以后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。投资策略1、大类资产配置策略本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上,通过自上而下的分析,形成对不同大类资产市场的预测和判断,在基金合同约定的范围内确定固定收益类资产、权益类资产和现金等的配置比例,并随着市场运行状况以及各类证券风险收益特征的相对变化,动态调整大类资产的投资比例,力争有效控制基金资产运作风险,46 博道卓远混合型证券投资基金提高基金资产风险调整后收益。2、股票投资策略本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资理念,在宏观策略研究基础上,把握结构性调整机会,将行业分析与个股精选相结合,寻找具有投资潜力的细分行业和个股。行业分析在综合考虑行业的成长性、周期性、竞争格局、技术进步、政府政策等因素后,精选出预期具有良好增长前景的细分行业。个股选择本基金在选择个股时重点关注个股的基本面和估值水平。其中基本面主要包括主营业务竞争力、盈利能力、盈利的稳定性和持续性、治理结构和管理层能力以及商业模式等方面。估值水平主要考察个股业绩的增长、公司业务前景、基本面变化等因素和估值的匹配度。优选基本面因素良好、估值水平合理的上市公司构建股票组合。3、债券投资策略本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投资策略,构建债券投资组合。久期偏离本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场结构变化等方面的定性分析和定量分析,预测利率的变化趋势,从而采取久期偏离策略,根据对利率水平的预期调整组合久期。期限结构配置本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断,适时采用哑铃型或梯型或子弹型投资策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以便最大限度的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。类属配置类属配置指债券组合中各债券种类间的配置,包括债券在国债、央行票据、金融债、企业债、可转换债券等债券品种间的分布,债券在浮动利率债券和固定利率47 博道卓远混合型证券投资基金债券间的分布。个券选择个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素,确定一定期限下的债券品种的过程。4、可转换债券和可交换债券投资策略可转换债券和可交换债券同时具有债券与权益类证券的双重特性。本基金利用可转换债券及可交换债券的债券底价和到期收益率、信用风险来判断其债性,增强本金投资的安全性;利用可转换债券和可交换债券转股溢价率、基础股票基本面趋势和估值来判断其股性,在市场出现投资机会时,优先选择股性强的品种。综合选择安全边际较高、基础股票基本面优良的品种进行投资,获取超额收益。同时,关注可转债和可交换债流动性、条款博弈、可转债套利等影响转债及可交换债投资的其他因素。5、资产支持证券投资策略在对市场利率环境深入研究的基础上,本基金运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,结合定量分析和定性分析的方法,综合分析资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素,选择具有较高投资价值的资产支持证券进行配置。6、股指期货投资策略在法律法规允许的范围内,本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理,届时将根据风险管理原则,以套期保值为目的,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险,提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如互换等其他金融衍生品种,本基金将以风险管理和组合优化为目的,根据届时法律法规的相关规定,在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上,谨慎地进行投资。7、国债期货投资策略国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。在法律法规允许的范围内,本基金可根据风险管理原则,以套期保值为目的,48 博道卓远混合型证券投资基金投资于国债期货合约,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险,提高投资效率。本基金将结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析,并充分考虑国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等因素,通过多头或空头套期保值等策略进行操作,力争获取超额收益。投资限制1、组合限制基金的投资组合应遵循以下限制:本基金投资于股票资产占基金资产的比例为60%-95%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;本基金应投资于信用级别评级为BBB以上的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债49 博道卓远混合型证券投资基金券回购到期后不得展期;本基金参与股指期货交易和国债期货交易,应当遵循下列要求:1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约和国债期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券、资产支持证券、买入返售金融资产本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;本基金在任何交易日内交易的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定;3)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%;本基金在任何交易日内交易的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;本基金所持有的债券市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计应当符合《基金合同》关于债券投资比例的有关约定;本基金总资产不得超过基金净资产的140%;本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;同一基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手50 博道卓远混合型证券投资基金方开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述第项外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。上述投资组合限制条款中,若属法律法规或监管部门的强制性规定,则当法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。2、禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:违反规定向他人贷款或者提供担保;买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规51 博道卓远混合型证券投资基金予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制。业绩比较基准沪深300指数收益率×75% 中债综合全价指数收益率×25%选择该业绩比较基准,是基于以下因素:沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数,由中证指数有限公司编制和维护,是在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成。该指数样本对沪深市场的覆盖度高,具有良好的市场代表性,投资者可以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深300指数引进国际指数编制和管理的经验,编制方法清晰透明,具有独立性和良好的市场流动性;与市场整体表现具有较高的相关度,且指数历史表现强于市场平均收益水平,适合作为本基金股票资产投资的业绩比较基准。中债综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券市场指数,适合作为本基金债券资产投资的业绩比较基准。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时,经与基金托管人协商一致,基金管理人可以在按照监管部门要求履行适当程序后调整或变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照,不决定也不必然反映本基金的投资策略。风险收益特征本基金为混合型基金,理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。52 博道卓远混合型证券投资基金基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利,保护基金份额持有人的利益;2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;3、有利于基金财产的安全与增值;4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。基金投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告期为2019年01月01日起至2019年03月31日。本报告财务资料未经审计师审计。1、报告期末基金资产组合情况占基金总资产的比例序号项目金额1权益投资256,172,787.9474.55其中:股票256,172,787.9474.552基金投资--3固定收益投资75,684,249.0522.02其中:债券75,684,249.0522.02资产支持证券--53 博道卓远混合型证券投资基金4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产--其中:买断式回购的买入返--售金融资产7银行存款和结算备付金合计8,210,304.992.398其他资产3,564,800.481.049合计343,632,142.46100.00注:银行存款和结算备付金合计余额包含存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交易结算资金。2、报告期末按行业分类的股票投资组合2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合占基金资产净值比例代码行业类别公允价值A农、林、牧、渔业9,360,620.002.78B采矿业--C制造业104,003,783.4630.84电力、热力、燃气及水生产D--和供应业E建筑业--F批发和零售业5,579,722.721.6554 博道卓远混合型证券投资基金G交通运输、仓储和邮政业20,858,866.006.18H住宿和餐饮业--信息传输、软件和信息技术I33,676,764.009.99服务业J金融业22,875,154.006.78K房地产业26,418,800.007.83L租赁和商务服务业--M科学研究和技术服务业--水利、环境和公共设施管理N31,157,123.769.24业居民服务、修理和其他服务O--业P教育--Q卫生和社会工作2,241,954.000.66R文化、体育和娱乐业--S综合--合计256,172,787.9475.962.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代股票名称数量占基金资产净值55 博道卓远混合型证券投资基金码比例1600054黄山旅游1,250,00214,850,023.764.402600030中信证券594,30014,726,754.004.373000888峨眉山A1,890,00014,212,800.004.214002468申通快递549,80012,738,866.003.785300271华宇软件596,30012,683,301.003.766603579荣泰健康265,60010,921,472.003.247000858五粮液110,80010,526,000.003.128300059东方财富485,7009,412,866.002.799600467好当家3,227,8009,360,620.002.7810600383金地集团680,0009,350,000.002.774、报告期末按债券品种分类的债券投资组合占基金资产净值比例序号债券品种公允价值1国家债券--2央行票据--3金融债券15,075,000.004.47其中:政策性金融债15,075,000.004.474企业债券--5企业短期融资券--6中期票据--56 博道卓远混合型证券投资基金7可转债60,609,249.0517.978同业存单--9其他--10合计75,684,249.0522.445、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细占基金资产净值比序号债券代码债券名称数量15,075,000.01108603国开1804150,0004.4702113520百合转债65,7009,738,711.002.893113519长久转债43,2905,068,826.101.50413201518中油EB50,0005,023,500.001.495123017寒锐转债42,2484,690,372.961.396、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明本基金本报告期末未持有股指期货。10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本基金本报告期末未持有国债期货。57 博道卓远混合型证券投资基金11、投资组合报告附注11.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。11.2本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。11.3其他资产构成序号名称金额1存出保证金-2应收证券清算款-3应收股利-4应收利息373,450.765应收申购款3,191,349.726其他应收款-7其他-8合计3,564,800.4811.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细序号债券代码债券名称公允价值113201518中油EB5,023,500.001.492113008电气转债4,546,155.601.353128039三力转债4,499,867.001.33413200415国盛EB4,048,839.601.2058 博道卓远混合型证券投资基金5127007湖广转债3,605,455.751.076110044广电转债3,380,370.001.00712000116以岭EB2,040,800.000.61813201217巨化EB1,481,477.600.449113512景旺转债1,291,700.000.3810113518顾家转债1,228.300.0011113015隆基转债1,224.800.0012127005长证转债1,149.900.0013110041蒙电转债1,109.000.0014110043无锡转债1,098.000.0015127006敖东转债1,079.900.0016128028赣锋转债1,058.500.0011.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。59 博道卓远混合型证券投资基金十一、基金的业绩基金业绩截止日为2019年3月31日,所载财务数据未经审计师审计。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较1、博道卓远混合A净值表现业绩比较基准净值增净值增长率业绩比较基①-②-阶段收益率标准差长率①标准差②准收益率③③④④6.10.2过去三个月27.27%1.39!.09%1.16%8%3%2、博道卓远混合C净值表现业绩比较基准净值增净值增长率业绩比较基①-②-阶段收益率标准差长率①标准差②准收益率③③④④6.00.2过去三个月27.12%1.39!.09%1.16%3%3%自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较60 博道卓远混合型证券投资基金注:本基金基金合同生效日为2018年11月7日,基金合同生效日至报告期期末,本基金运作时间未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至2019年3月31日,本基金尚处于建仓期。61 博道卓远混合型证券投资基金注:本基金基金合同生效日为2018年11月7日,基金合同生效日至报告期期末,本基金运作时间未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至2019年3月31日,本基金尚处于建仓期。62 博道卓远混合型证券投资基金十二、基金的财产基金资产总值基金资产总值是指基金持有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他资产所形成的价值总和。基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。基金财产的账户基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立托管账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户,协助提供开立股指期货和国债期货业务相关账户及交易编码的基金托管人相关信息。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。基金财产的保管和处分本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。63 博道卓远混合型证券投资基金十三、基金资产的估值估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。估值对象基金所拥有的股票、债券、银行存款本息、应收款项、股指期货合约、国债期货合约、其它投资等资产及负债。估值方法1、证券交易所上市的有价证券的估值交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种,选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值;对在交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同64 博道卓远混合型证券投资基金一股票的估值方法估值;首次公开发行未上市的股票、债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;首次公开发行有明确锁定期的股票、非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益品种,按成本估值。4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。5、同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;选定的第三方估值机构未提供估值价格的,按成本估值。6、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,天下通物流 ,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。7、本基金投资国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。8、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估值。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。65 博道卓远混合型证券投资基金估值程序1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内发生估值错误时,视为基金份额净值错误。由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现该错误,进而导致基金资产净值计算错误造成投资人或基金的损失,以及由此造成以后交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的投资人或基金的损失,由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。基金合同的当事人应按照以下约定处理:1、估值错误类型本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力。66 博道卓远混合型证券投资基金由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他错误等,因不可抗力原因出现估值错误的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该估值错误取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。2、估值错误处理原则估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失,则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。3、估值错误处理程序估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方;根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失;67 博道卓远混合型证券投资基金根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。暂停估值的情形1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停估值时;4、法律法规或中国证监会和基金合同认定的其它情形。基金净值的确认用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对基金净值予以公布。特殊情形的处理1、基金管理人或基金托管人按本部分第三条有关估值方法规定的第9项条款进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。2、由于不可抗力原因,或由于证券/期货交易所、登记结算公司、证券经纪机构、期货公司、存款银行等第三方机构发送的数据错误等非基金管理人和基金托管68 博道卓远混合型证券投资基金人原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误或即使发现错误但因前述原因无法及时更正的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。69 博道卓远混合型证券投资基金十四、基金收益与分配基金利润的构成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。基金收益分配原则1、若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配;2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;4、本基金的同一类别的每一基金份额享有同等分配权;5、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人可对基金收益分配原则进行调整,无需召开基金份额持有人大会。收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不得超过15个工作日。法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。70 博道卓远混合型证券投资基金基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。71 博道卓远混合型证券投资基金十五、基金的费用与税收基金费用的种类1、基金管理人的管理费;2、基金托管人的托管费;3、销售服务费;4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;6、基金份额持有人大会费用;7、基金的证券/期货交易费用;8、基金的银行汇划费用;9、基金的开户费用、账户维护费用;10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:H=E×1.50%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:72 博道卓远混合型证券投资基金H=E×0.10%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。3、销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.50%,按前一日C类基金资产净值的0.50%年费率计提。销售服务费的计算方法如下:H=E×0.50%÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费E为C类基金份额前一日基金资产净值基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。上述“基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用:1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;3、《基金合同》生效前的相关费用;73 博道卓远混合型证券投资基金4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。与基金销售有关的费用本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”。本基金转换费的率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“基金的转换”一章。基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中,可能因法律法规、税收政策的要求而成为纳税义务人,就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金承担纳税义务。因此,本基金运营过程中由于上述原因发生的税负,仍由本基金财产承担,届时基金管理人与基金托管人可能通过本基金财产账户直接缴付,或划付至基金管理人账户并由基金管理人依据税务部门要求完成税款申报缴纳。74 博道卓远混合型证券投资基金十六、基金的会计与审计基金会计政策1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;4、会计制度执行国家有关会计制度;5、本基金独立建账、独立核算;6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面或双方约定的其他方式确认。基金的年度审计1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。75 博道卓远混合型证券投资基金十七、基金的信息披露本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》、《流动性风险管理规定》及其他有关规定。信息披露义务人本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;2、对证券投资业绩进行预测;3、违规承诺收益或者承担损失;4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;6、中国证监会禁止的其他行为。本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。公开披露的基金信息公开披露的基金信息包括:1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者76 博道卓远混合型证券投资基金重大利益的事项的法律文件。基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,按照法律法规要求对招募说明书进行更新并予以披露,并报基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的3日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在各自网站上。2、基金份额发售公告基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。3、《基金合同》生效公告基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。4、基金资产净值、基金份额净值《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过其网站、基金销售机构以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和各类基金份额累计净值。基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、各类基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。5、基金份额申购、赎回价格77 博道卓远混合型证券投资基金基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构查阅或者复制前述信息资料。6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于其网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在其网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介上。《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。基金定期报告在公开披露的第2个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。本基金持续运作过程中,应在基金半年度报告、年度报告等文件中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额20%的情形,为保障其他投资者利益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。7、临时报告本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2个工作日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。78 博道卓远混合型证券投资基金前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:终止《基金合同》;更换基金管理人、基金托管人;基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;基金管理人股东及其出资比例发生变更;基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动;基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十;涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁;基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;基金收益分配事项;管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五;变更基金销售机构;本基金开始办理申购、赎回;本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;79 博道卓远混合型证券投资基金本基金发生巨额赎回并延期办理;本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;本基金暂停接受申购、赎回申请;本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;本基金采用摆动定价机制进行估值时;中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。8、澄清公告在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。9、基金份额持有人大会决议基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义务。10、投资股指期货的信息披露本基金投资股指期货,基金管理人需按照法规要求在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。如将来法律法规或中国证监会有另行规定的,从其规定。11、投资国债期货信息披露本基金投资国债期货,基金管理人需按照法规要求在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。如将来法律法规或中国证监会有另行规定的,从其规定。80 博道卓远混合型证券投资基金12、投资资产支持证券的信息披露本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。如将来法律法规或中国证监会有另行规定的,从其规定。13、投资流通受限证券的信息披露本基金投资流通受限证券,基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。14、中国证监会规定的其他信息。暂停或延迟信息披露的情形当出现下述如暂停估值等情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露相关基金信息披露:1、基金投资所涉及的证券/期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,并经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停估值时;4、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。信息披露事务管理基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务。基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,81 博道卓远混合型证券投资基金并向基金管理人按照《托管协议》约定的方式进行确认。基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的媒介。基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。信息披露文件的存放与查阅招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所,供公众查阅、复制。基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的办公场所,以供公众查阅、复制。82 博道卓远混合型证券投资基金十八、风险揭示证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日基金的净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金、基金中基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。因分红等行为导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征,不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以1元初始面值开展基金募集或因分红等行为导致基金份额净值调整至1元初始面值或1元附近,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在83 博道卓远混合型证券投资基金做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。基金份额持有人须了解并承受以下风险:市场风险证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的波动,将对基金收益水平产生潜在风险,主要包括:1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)和证券市场监管政策发生变化,导致市场价格波动而产生风险。2、经济周期风险。证券市场受宏观经济运行的影响,而经济运行具有周期性的特点,宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而对基金收益造成影响。3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和债券回购,其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。4、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响,如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。5、购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值增值,如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而使基金的实际收益下降,影响基金资产的保值增值。管理风险在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大,本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。流动性风险84 博道卓远混合型证券投资基金本基金属于开放式基金,在基金的所有开放日,基金管理人都有义务接受投资人的赎回。如果基金资产不能迅速转变成现金,或者变现为现金时使资金净值产生不利的影响,都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时,如果基金资产变现能力差,可能会产生基金仓位调整的困难,导致流动性风险,可能影响基金份额净值。1、本基金的申购、赎回安排本基金采用开放方式运作,基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购和赎回业务,具体业务办理时间在申购赎回开始公告中规定。为切实保护存量基金份额持有人的合法权益,遵循基金份额持有人利益优先原则,本基金管理人将合理控制基金份额持有人集中度,审慎确认申购赎回业务申请,包括但不限于:当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单个投资人申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例上限,以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体规定请参见招募说明书或相关公告。当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定,将摆动定价机制的具体操作规则在指定媒介上公告。本基金管理人对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受投资人的申购申请、赎回申请或延缓支付赎回款项。85 博道卓远混合型证券投资基金具体措施详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”。2、投资市场、行业及资产的流动性风险评估本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具(包括国内依法发行上市的股票、债券和货币市场工具等),同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征,综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。如果发生巨额赎回,且单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例超过10%时,对该单个基金份额持有人不超过10%比例的赎回申请,与当日其他赎回申请一起,按上述方式处理;86 博道卓远混合型证券投资基金对该单个基金份额持有人超过10%比例的赎回申请实施延期办理赎回申请。如下一开放日,该单个基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的,继续按前述规则处理,直至该单个基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于10%。但是,如该单个基金份额持有人在当日选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流动性风险,基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可实施备用的流动性风险管理工具,包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、摆动定价、暂停基金估值等,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时,投资者将可能面临其赎回申请被拒绝或延期办理、赎回款项延缓支付,或面临赎回成本或申购成本较高等风险。信用风险基金在交易过程中发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,都可能导致基金资产损失和收益变化,从而产生风险。本基金投资策略所特有的风险本基金属于混合型基金,通过在股票、债券等各类资产之间进行配置来降低风险,提高收益。如果股票市场和债券市场同时出现下跌,本基金将不能完全抵御两个市场同时下跌的风险,基金净值将出现下降。此外,本基金在调整资产配置比例时,可能由于基金经理的预判与市场的实际表现存在较大差异,出现资产配置不合理的风险,从而对基金收益造成不利影响。投资可转换债券和可交换债券的特定风险87 博道卓远混合型证券投资基金可转换债券和可交换债券是指持有人可以在约定的时间内按照约定的价格将持有的债券转换为普通股票的债券,是兼具债券性质和权益性质的投资工具。可转换债券和可交换债券既面临发行人无法按期偿付本息的信用风险,也面临二级市场价格波动的风险。另外,可转债和可交换债一般具有强制赎回等条款,可能会增加相应的风险。投资股指期货和国债期货的特定风险本基金可投资于股指期货和国债期货,股指期货和国债期货作为一种金融衍生品,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资股指期货和国债期货所面临的风险主要是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。具体为:市场风险是指由于股指期货/国债期货价格变动而给投资者带来的风险。市场风险是股指期货/国债期货投资中最主要的风险。流动性风险是指由于股指期货/国债期货合约无法及时变现所带来的风险。基差风险是指股指期货/国债期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所造成的风险,以及不同股指期货/国债期货合约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风险。保证金风险是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货/国债期货合约头寸所要求的保证金而带来的风险。信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。操作风险是指由于内部流程的不完善,业务人员出现差错或者疏漏,或者系统出现故障等原因造成损失的风险。此外,由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为剧烈,并且其定价相当复杂,不适当的估值也有可能使基金资产面临损失风险。投资资产支持证券的特定风险资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险,基金管理人将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资,请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动在内的各项风险。投资流通受限证券的特定风险88 博道卓远混合型证券投资基金基金投资流动受限证券将面临证券市场流动性风险,主要表现在几个方面:基金建仓困难,或建仓成本很高;基金资产不能迅速转变成现金,或变现成本很高;不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险;证券投资中个券和个股的流动性风险等。基金管理人职责终止风险因违法经营或者出现重大风险等情况,可能发生基金管理人被依法取消基金管理资格或依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等情况。在基金管理人职责终止情况下,投资者面临基金管理人变更或基金合同终止的风险。基金管理人职责终止,涉及基金管理人、临时基金管理人、新任基金管理人之间责任划分的,相关基金管理人对各自履职行为依法承担责任。本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构根据相关法律法规对本基金进行风险评价,不同的销售机构采用的评价方法可能不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述也可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。其他风险1、因技术因素而产生的风险,如电脑等技术系统的故障或差错产生的风险;2、因战争、自然灾害等不可抗力导致的基金管理人、基金托管人、基金服务机构等机构无法正常工作,从而影响基金运作的风险;3、因金融市场危机、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自身控制能力的因素出现,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损的风险;4、其他意外导致的风险。89 博道卓远混合型证券投资基金十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算《基金合同》的变更1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人协商一致后变更并公告,并报中国证监会备案。2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,并自生效后方可执行,决议生效后2个工作日内在指定媒介公告。《基金合同》的终止事由有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:1、基金份额持有人大会决定终止的;2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;3、本基金作为被合并方与其他基金进行合并的;4、《基金合同》约定的其他情形;5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。基金财产的清算1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。4、基金财产清算程序:《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金财产;90 博道卓远混合型证券投资基金对基金财产和债权债务进行清理和确认;制作清算报告;聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;将清算报告报中国证监会备案并公告;对基金剩余财产进行分配。5、基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延。清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。91 博道卓远混合型证券投资基金二十、基金合同内容摘要基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务1、基金管理人的权利根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产;依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;按照规定召集基金份额持有人大会;依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用;依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请;依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或92 博道卓远混合型证券投资基金其他为基金提供服务的外部机构,并与选择的证券经纪商签订相关协议,就证券经纪商应履行的异常交易监控等职责进行约定;在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等的业务规则;在法规和基金合同规定的范围内决定调整基金费率结构和收费方式;法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。2、基金管理人的义务根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,小麻雀物流 ,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;编制季度、半年度和年度基金报告;严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报93 博道卓远混合型证券投资基金告义务;保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上;确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,94 博道卓远混合型证券投资基金基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;执行生效的基金份额持有人大会的决议;建立并保存基金份额持有人名册;法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。3、基金托管人的权利根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产;依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;根据相关市场规则,为基金开设托管账户、证券账户等投资所需账户、协助提供开立股指期货和国债期货业务相关账户及交易编码的基金托管人相关信息、为基金办理证券、期货交易资金清算;提议召开或召集基金份额持有人大会;在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。4、基金托管人的义务根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保95 博道卓远混合型证券投资基金基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;按规定开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户,协助提供开立股指期货和国债期货业务相关账户及交易编码的基金托管人相关信息,按照《基金合同》及《托管协议》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;按规定制作相关账册并与基金管理人核对;依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;96 博道卓远混合型证券投资基金面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监督管理机构,并通知基金管理人;因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;执行生效的基金份额持有人大会的决议;法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。5、基金份额持有人的权利基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:参与分配清算后的剩余基金财产;依法并按照基金合同和招募说明书的规定申请赎回或转让其持有的基金份额;按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;查阅或者复制公开披露的基金信息资料;对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁;97 博道卓远混合型证券投资基金法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。6、基金份额持有人的义务根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件;了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;执行生效的基金份额持有人大会的决议;返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规则;提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息,以及不时的更新和补充,并保证其真实性;法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。本基金份额持有人大会不设日常机构。1、召开事由当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,法律法规和中国证监会另有规定的除外:1)终止《基金合同》;98 博道卓远混合型证券投资基金更换基金管理人;3)更换基金托管人;4)转换基金运作方式;5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费;6)变更基金类别;7)本基金与其他基金的合并;8)变更基金投资目标、范围或策略;9)变更基金份额持有人大会程序;10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;11)单独或合计持有本基金总份额10%以上基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。在符合法律法规和《基金合同》规定的范围内、并且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:1)调低除基金管理费、基金托管费以外的其他应由本基金或基金份额持有人承担的费用;2)法律法规要求增加的基金费用的收取;3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更或增加收费方式;4)因相应的法律法规、登记机构的相关业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改;5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;99 博道卓远混合型证券投资基金在法律法规允许的情况下,且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金推出新业务或服务;7)在符合法律法规及本基金合同规定、并且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,增加基金份额类别或调整本基金份额类别的设置;8)在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人、登记机构、销售机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;9)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。2、会议召集人及召集方式除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。100 博道卓远混合型证券投资基金代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:1)会议召开的时间、地点和会议形式;2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点;5)会务常设联系人姓名及联系电话;6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;7)召集人需要通知的其他事项。采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。4、基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管机101 博道卓远混合型证券投资基金关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议通知载明的形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提示性公告;2)召集人按基金合同约定通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一;若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份102 博道卓远混合型证券投资基金额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表基金总份额三分之一以上基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见;4)上述第3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。在法律法规和监管机关允许的情况下,经会议通知载明,本基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会,或者采用网络、电话、短信或其他非书面方式授权他人代为出席会议并表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。5、议事内容与程序议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并(法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外)、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。现场开会在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的103 博道卓远混合型证券投资基金情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上选举产生一名基金份额持有人或代理人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名通讯开会在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。6、表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并(就上述情形,法律法规、《基金合同》和中国证监会另有规定的除外)以特别决议通过方为有效。基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审104 博道卓远混合型证券投资基金议、逐项表决。7、计票如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影响计票的效力。通讯开会在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。8、生效与公告基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、105 博道卓远混合型证券投资基金公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,经与基金托管人协商一致,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。基金合同解除和终止的事由、程序1、《基金合同》的终止事由有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;本基金作为被合并方与其他基金进行合并的;相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。2、基金财产的清算基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金财产;106 博道卓远混合型证券投资基金对基金财产和债权债务进行清理和确认;3)对基金财产进行估值和变现;4)制作清算报告;5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;6)将清算报告报中国证监会备案并公告;7)对基金剩余财产进行分配。基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延。争议解决方式各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会,按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海市,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人均具有约束力,仲裁费由败诉方承担,除非仲裁裁决另有规定。争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。《基金合同》受中国法律基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式《基金合同》正本一式叁份,除上报有关监管机构外,基金管理人、基金托管人各持有壹份,每份具有同等的法律效力。《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅,但应以《基金合同》正本为准。107 博道卓远混合型证券投资基金二十一、托管协议的内容摘要托管协议当事人1、基金管理人名称:博道基金管理有限公司住所:上海市虹口区东大名路687号1幢262室办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心1601室法定代表人:莫泰山成立时间:2017年6月12日批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可〔2017〕822号经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理注册资本:1亿元人民币组织形式:有限责任公司存续期间:持续经营2、基金托管人名称:宁波银行股份有限公司住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表人:陆华裕成立时间:1997年4月10日批准设立机关及批准设立文号:中国银监会,银监复64号组织形式:股份有限公司存续期间:长期108 博道卓远混合型证券投资基金基金托管业务批准文号:证监许可1432号联系人:丁慧联系电话:021-31158281基金托管人对基金管理人的业务监督和核查1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基金的投资范围、投资对象进行监督。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人和基金托管人协商一致并在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基金投资、融资比例进行监督。按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:基金的投资组合比例为:本基金投资于股票资产占基金资产的比例为60%-95%。每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的保证金以后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。109 博道卓远混合型证券投资基金根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:1)本基金投资于股票资产占基金资产的比例为60%-95%;2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;7)本基金持有的同一资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;12)本基金参与股指期货交易和国债期货交易,应当遵循下列要求:①本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约和国债期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券110 博道卓远混合型证券投资基金、资产支持证券、买入返售金融资产等;②本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;本基金在任何交易日内交易的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定;③本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%;本基金在任何交易日内交易的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;本基金所持有的债券市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计应当符合《基金合同》关于债券投资比例的有关约定;13)本基金总资产不得超过基金净资产的140%;14)本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;15)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;同一基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手方开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。法规允许的基金投资比例调整期限111 博道卓远混合型证券投资基金除上述第2)、9)、14)、16)项外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。上述第4)、8)、15)项投资限制由基金管理人自行监督。基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。上述投资组合限制条款中,若属法律法规或监管部门的强制性规定,则当法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督,其他合规性问题不承担任何形式的责任。3、基金托管人根据有关法律、法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。违反规定向他人贷款或者提供担保;买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;向本基金的基金管理人、基金托管人出资;从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规112 博道卓远混合型证券投资基金予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制。根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新,并以双方约定的方式提交,确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。4、基金托管人根据有关法律、法规规定及基金合同和本协议约定,对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金托管人依据有关法律、法规规定和《基金合同》约定对基金管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律、法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间市场交易对手的名单。基金托管人在收到名单后个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以定期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后个工作日内电话或书面回函确认,新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。基金管理人参与银行间市场交易时,应按银行间债券市场的交易规则进行交易,并有责任控制交易对手的资信风险,由于交易对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,但基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。113 博道卓远混合型证券投资基金5、基金托管人根据有关法律、法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金管理人选择存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律、法规的规定及基金合同的约定选择存款银行。本基金投资银行存款应符合如下规定:基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、《运作办法》等有关法律、法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在10个工作日内纠正或拒绝结算。6、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人投资流通受限证券进行监督。基金管理人投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。基金管理人应保证本基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管问114 博道卓远混合型证券投资基金题,造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失,及基金财产的损失,由基金管理人承担。在首次投资流通受限证券之前,基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例,并在风险控制制度中明确具体比例,避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后,基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。在投资流通受限证券之前,基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管人提供有关流通受限证券的相关信息,具体应当包括但不限于如下文件:拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中,如认为因市场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险,基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改,并做出书面说明。否则,基金托管人经事先书面告知基金管理人,有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报送了虚假的数据,导致基金托管人不能履行托管人职责的,基金管理人应依法承担相应法律后果。除基金托管人未能依据法律法规、基金合同及本协议履行职责外,因投资流通受限证券产生的损失,基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督:1)本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。2)在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善情况。115 博道卓远混合型证券投资基金有关比例限制的执行情况。4)信息披露情况。相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的,从其规定。7、基金托管人根据有关法律、法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金管理人产品禁投池进行监督。基金管理人可以向基金托管人提供基金禁投池清单。基金托管人在收到名单后2个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人可以定期和不定期对基金禁投池清单进行更新。基金托管人在收到清单后2个工作日内电话或书面回函确认,新清单自基金托管人确认当日生效。新清单生效前基金托管人仍按原禁投池清单进行监督。基金管理人超越名单范围进行投资的,基金托管人应及时提醒基金管理人,但基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。基金托管人应根据有关法律、法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,在规定时间内答复并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。116 博道卓远混合型证券投资基金若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,并报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。基金管理人对基金托管人的业务核查根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定,基金管理人对基金托管人履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、开立基金财产的托管账户、证券账户、债券托管账户等投资所需账户、协助提供开立股指期货和国债期货业务相关账户及交易编码的基金托管人相关信息、是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值,是否根据基金管理人指令办理清算交收,是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。基金管理人可以定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复并改正。基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的,应及时以书面形式通知基金托管人在限期内纠正,基金托管人收到通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。117 博道卓远混合型证券投资基金基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金托管人在限期内纠正。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。基金财产保管1、基金财产保管的原则基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金托管人按照规定开立基金财产的托管账户、证券账户、债券托管账户等投资所需账户。基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整和独立。对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金资产没有到达基金银行存款账户的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任。除依据法律法规和《基金合同》的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。2、基金合同生效时募集资产的验证基金募集期间募集的资金应存于在具有托管资格的商业银行开设的基金募集专用账户。该账户由基金管理人或基金管理人委托的登记机构开立并管理。基金募集期满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将募集到的属于基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金托管资金账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验118 博道卓远混合型证券投资基金资的2名以上中国注册会计师签字有效。基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。3、基金的银行存款账户的开立和管理基金托管人应负责本基金银行存款账户基金托管人在商业银行开立基金的银行存款账户,并根据中国人民银行规定计息,根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴为托管人托管业务专用章1枚以及监管人名章1枚,由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行存款账户进行。托管账户的开立需遵循宁波银行《单位银行结算账户管理协议》的相关规定。本基金银行存款账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户;亦不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。委托资产投资银行存款,管理人应与存款机构签订存款协议,该协议作为划款指令附件,其预留印鉴至少有一枚托管人印章,该协议中必须有如下明确条款:“存款证实书、存单不得以任何方式被质押,并不得用于转让和背书;本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管账户,不得划入其他任何账户”。如定期存款协议中未体现前述条款,托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。在取得存款证实书、存单后,由托管人保管证实书、存单正本。管理人应该在合理的时间内进行银行存款的投资和支取事宜。基金管理人可以通过申请开通本基金银行账户的易托管系统进行资金支付,并使用此系统办理托管资产的资金结算汇划业务。基金银行存款账户的管理应符合法律、法规以及银行业监督管理机构的其他规定。4、基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和管理基金托管人为本基金在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户。基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基119 博道卓远混合型证券投资基金金的任何账户进行本基金业务以外的活动。基金管理人为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户,用于基金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算。基金托管人和基金管理人不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户,亦不得使用证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务以外的活动。5、债券托管账户的开立和管理基金合同生效后,基金托管人负责在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司以本基金的名义开立债券托管账户,并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。6、其他账户的开立和管理若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,由基金管理人协助基金托管人根据有关法律、法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。7、基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管实物证券由基金托管人存放于基金托管人或其他基金管理人与基金托管人协商一致的第三方机构的保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。8、与基金财产有关的重大合同的保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管理人保管,相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外,基金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证基金一方持有二份及以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件,基金管理人在120 博道卓远混合型证券投资基金合同签署后15个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。基金资产净值计算与复核基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金管理人应每工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值,以约定方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后,将复核结果反馈给基金管理人,由基金管理人对各类基金份额净值予以公布。基金份额持有人名册的保管基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册,包括基金合同生效日的基金份额持有人名册、基金合同终止日的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会权益登记日的基金份额持有人名册、每年最后一个交易日的基金份额持有人名册,由基金登记机构负责编制和保管,并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册。1、基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后10个工作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册;2、基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后5个工作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册;3、基金管理人于每年最后一个交易日后10个工作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册;121 博道卓远混合型证券投资基金4、除上述约定时间外,如果确因业务需要,基金托管人与基金管理人商议一致后,由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册。基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。争议解决方式相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,应通过友好协商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的,任何一方当事人均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁,根据上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点为上海市,仲裁裁决是终局性的,并对相关各方当事人均具有约束力。仲裁费用由败诉方承担,除非仲裁裁决另有规定。争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。本协议受中华人民共和国法律管辖。托管协议的变更与终止1、基金托管协议的变更本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突,并报中国证监会备案。2、基金托管协议的终止基金托管人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金托管资格或因其他事由造成其他基金托管人接管基金财产;基金管理人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金管理资格或因其他事由造成其他基金管理人接管基金管理权;122 博道卓远混合型证券投资基金发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律、法规规定的终止事项。123 博道卓远混合型证券投资基金二十二、对基金份额持有人的服务对于基金份额持有人,基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务,并将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:基金份额持有人交易信息查询及信息定制服务1、基金交易确认查询服务:基金投资者在交易申请被受理的2个工作日后,可以到销售网点查询和打印该项交易的确认信息,或者通过基金管理人网站进行查询。2、信息定制服务:基金份额持有人可以通过基金管理人网站、客服热线电话等通道提交信息定制申请。目前可定制的信息主要有:基金份额周净值、交易确认、电子对账单服务等。基金管理人可根据实际业务需要,调整定制信息的条件、方式和内容。客户服务中心电话服务基金管理人客户服务中心提供工作时间电话查询服务,基金份额持有人可查询基金余额、交易情况、基金产品与服务等相关信息。客户服务中心在工作日提供人工咨询服务。基金份额持有人可通过基金管理人全国统一客服热线:400-085-2888享受业务咨询、信息查询、信息定制、通讯资料修改、投诉建议等多项服务。网站服务基金份额持有人可以通过基金管理人网站()享受理财资讯、信息披露、产品信息等多项服务。基金转换业务本基金已开通转换业务,具体实施方法请参见相关公告。定期定额投资计划本基金已开通定期定额投资计划,具体实施方法请参见相关公告。投诉受理服务124 博道卓远混合型证券投资基金基金份额持有人可以通过基金管理人客服电话、网站、电子邮件(客户服务邮箱:services@bdfund.cn)、传真等方式对基金管理人、销售机构所提供的服务进行投诉。如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。125 博道卓远混合型证券投资基金二十三、其他应披露事项基金合同如有未尽事宜,由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决。本招募说明书更新期间基金披露的其他重要事项如下:序号公告事项法定披露方式法定披露日期1博道卓远混合型证券投资基金基金公司网站2018-10-8合同2博道卓远混合型证券投资基金基金公司网站、证券时2018-10-8合同摘要报3博道卓远混合型证券投资基金托管公司网站2018-10-8协议4博道卓远混合型证券投资基金发售公司网站、证券时2018-10-8公告报5博道卓远混合型证券投资基金招募公司网站、证券时2018-10-8说明书报6博道基金管理有限公司关于增加兴公司网站、证券时2018-10-13证期货有限公司为博道卓远混合型报证券投资基金代销机构的公告7博道基金管理有限公司关于增加国公司网站、证券时2018-10-20泰君安证券股份有限公司为博道卓报远混合型证券投资基金销售机构的公告8博道基金管理有限公司关于增加博公司网站、证券时2018-10-25道卓远混合型证券投资基金销售机报构的公告9博道基金管理有限公司关于博道卓公司网站、证券时2018-11-8远混合型证券投资基金基金合同生报126 博道卓远混合型证券投资基金效公告10博道基金管理有限公司关于博道卓公司网站、证券时2018-12-6远混合型证券投资基金开放日常申报购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告11博道基金管理有限公司关于开通网公司网站、上海证2018-12-15上直销汇款交易业务并实施费率优券报、证券时报惠的公告12博道基金管理有限公司高级管理人公司网站、上海证2019-3-9员任职公告券报、证券时报13博道卓远混合型证券投资基金增加公司网站、证券时2019-3-21招商银行股份有限公司为销售机构报的公告14博道卓远混合型证券投资基金公司网站、证券时2019-4-222019年第一季度报告报127 博道卓远混合型证券投资基金二十四、招募说明书的存放及查阅方式招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所,投资人可在办公时间查阅;投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件,基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。投资人还可以直接登录基金管理人的网站()查阅和下载招募说明书。128 博道卓远混合型证券投资基金二十五、备查文件以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅。中国证监会准予博道卓远混合型证券投资基金募集注册的文件《博道卓远混合型证券投资基金基金合同》《博道卓远混合型证券投资基金托管协议》基金托管人业务资格批件、营业执照关于申请募集注册博道卓远混合型证券投资基金的法律意见书博道基金管理有限公司二○一九年六月二十日129

  1、资产配置

投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同等信息披露文件基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

在有效控制风险的基础上,通过积极主动的投资管理,力争为投资者实现超越业绩比较基准的投资收益

  因红利自动再投资而产生的基金份额,不再收取申购费用。

宫志芳女士,基金经理。武汉大学数理金融硕士,中级经济师,2010年7月进入浙江泰隆银行资金运营部先后从事外汇交易和债券交易。2012年3月进入宁波通商银行金融市场部筹备债券业务,主要负责资金、债券投资交易,同时15年初筹备并开展贵金属自营业务;2016年3月加入财通证券资产管理有限公司。

  (1)申购费

管理人依据《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

  增加:中国建设银行、华泰证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司以及恒泰证券有限责任公司作为办理定期定额投资业务的销售机构。

[社会]军事新闻:引爆“修例风波”的杀人嫌犯陈同佳即将出狱,港媒曝:他愿去台湾自首

2019-11-22

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香港《星岛日报》18日报道称,触发特区政府修订《逃犯条例》的“陈同佳案”嫌疑人陈同佳将于23日出狱军事新闻:。报道引述消息称,有牧师劝服陈同佳同意出狱后前往台湾自首,陈同佳希望台当局不判处他死刑军事快讯:。报道还引述消息人士的话说,陈同佳对案件引发的“修例风波”感到内疚,跟跟我说若他最后去台湾自首,希望令事件尽快平息军事快讯:。《星岛日报》报道称,有消息透露,近来有牧师多次以神职人员身份到香港壁屋监狱与与正在服刑的陈同佳见面,建议陈考虑到台湾自首,并最终成功劝服对方原则上同意,陈同佳希望不要被台湾当局判处死刑。该案件发生于台湾,死者潘晓颖系陈同佳的女友,二人同为香港籍。

  赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用

转载请注明,原文链接: 标签: 军事新闻 基金军事 证券军事 债券军事 管理人军事 百度搜索: 军事新闻 基金军事 证券军事 债券军事 管理人军事 标题:证券时报电子报实时通过手机APP、网站免费阅读重大财经新闻资讯

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

[社会]360浏览器中的军事新闻是不是都是假的军事新闻

2019-11-22

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太不靠谱了,什么写得中国武汉震惊美国,什么还武器超越俄罗斯,什么还航空母舰早已制造出来,都看得就头痛啊,什么都没有还在那里吹得比天大,杏耀登录线路现在没有一个军事新闻网,杏耀注册网址也能给出点真实的新闻,天天糊弄我们平民百姓,...综合来看,360网址导航的内容轻易间最好不要随便相信尔像环球网这样的网站则可信度较高一些。内容有极大夸大成分,可以确切说较为“不属实”,像一些“新闻/讯息”,说得“很好”,但仔细看来其实没有一个方面或很少方面与外国先进武器去比较的,像“外国军事专家公开承认:当前,美俄还没有同类型火箭炮能同它竞争。其他国家不值一提。”

  E为前一日基金资产净值

李红芸女士,副总经理,1971年8月出生,中共党员,经济学学士,会计师。历任财通证券有限责任公司会计核算部负责人,财通证券有限责任公司计划财务部总经理助理、副总经理,财通证券股份有限公司资产管理部副总经理,现任财通证券资产管理有限公司董事会秘书、副总经理兼财务总监。

  传真:(021)51150398

周志远先生,副总经理,1983年9月出生,中国民主建国会党员,硕士研究生,历任天安保险股份有限公司资产管理部金融工程兼债券交易,中欧基金管理有限公司高级债券交易员,国联安基金管理有限公司债券研究员、基金经理助理、基金经理,财通证券资产管理有限公司固定收益部负责人。现任财通证券资产管理有限公司副总经理。

  净申购金额=40,000/(1+1.5%)=39,408.87元

杨梅女士,董事,1974年9月出生,工商管理硕士,历任联合证券有限责任公司总经理助理,宝钢集团有限公司投资总监,华宝投资有限公司总经理助理,华宝证券有限责任公司董事长现任财通证券资产管理有限公司董事。

  (8)基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率和赎回费率,最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更,基金管理人最迟应于新的费率开始实施3个工作日前在指定媒体上公告。

顾宇笛,华东师范大学经济学硕士。2014年6月至2014年12月担任财通证券股份有限公司资产管理部债券研究员;2015年1月至2017年8月担任财通证券资产管理有限公司固定收益部债券研究员,主要负责信用分析与创新产品研究,对城投债、产业债、可转债、可交换债等品种都有深入的研究

  注:本基金基金合同生效日为2006年6月14日。图示日期为2006年6月14日至2007年9月30日。

可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特点,具有抵御下行风险、分享股价上涨收益的优势本基金着重对可转换债券对应的基础股票进行分析与研究,重点关注盈利能力或成长前景较好的上市公司的转债,确定不同市场环境下可转换债券股性和债性的相对价值,同时考虑到可转换债券的发行条款、安全边际、流动性等特征,选择合适的投资品种,分享正股上涨带来的收益

  6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;

本招募说明书所载内容截止至2018年7月18日,基金投资组合报告截止至2018年6月30日。

  转入份额=[100,000×1.2500×(1-0.2%)]/2.2700=54,955.95份

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国家债券、地方政府债、政府支持机构债、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、可转换债券、可分离交易可转债、证券公司发行的短期公司债券)、债券回购、协议存款、通知存款、定期存款、同业存单、货币市场工具、权证、资产支持证券、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,

  即:投资人赎回本基金1万份基金份额,假设赎回当日基金份额净值是1.0160元,则其可得到的赎回金额为10,109.20元。

基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

  十二、基金的业绩

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年末,中国工商银行共托管证券投资基金815只。自2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  经办律师: 廖海、吕红

本基金将主要遵循“自下而上”的投资理念,结合当前宏观经济运行情况及发展趋势、国家政策等因素,考察行业运行周期、发展空间等,重点关注具有良好发展前景的行业。

  本基金的投资策略为:把握宏观经济和投资市场的变化趋势,根据经济周期理论动态调整投资组合比例,自上而下配置资产,自下而上精选证券,有效分散风险。

3)市场比较:不同债券子市场的运行规律不同,本基金在充分研究不同债券子市场风险-收益特征、流动性特性的基础上构建调整组合,以提高投资收益。

  后端收费模式:

本基金资产支持证券的投资将采用自下而上的方法,结合信用管理和流动性管理,重点考察资产支持证券的资产池现金流变化、信用风险情况、市场流动性等,采用量化方法对资产支持证券的价值进行评估,精选违约或逾期风险可控、收益率较高的资产支持证券项目,在有效分散风险的前提下为投资人谋求较高的投资组合回报率

  本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当期收益。

本基金将采用自上而下的方法,在充分研究基本宏观经济形势以及微观市场主体的基础上,对市场基本利率和债券类、货币类、权益类等大类产品收益率水平变化进行评估,并结合各类别资产的波动性以及流动性状况分析,针对不同行业、不同投资品种选择投资策略,以此做出最佳的资产配置及风险控制

  如果投资人在认(申)购时选择交纳前端申购费用,则赎回金额的计算方法如下:

[社会]2016十大国际军事新闻看这里-网络之家新闻站

2019-11-22

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2016年的国际军事形势,有喜有忧。中国军改稳步推进,成效日益彰显;叙政府军收复阿勒颇,叙利亚战事或将发生重大转折;韩美决定在韩部署“萨德”严重损害包括中国在内的本地区国家的战略安全利益;日本新安保法正式实施,引发外界广泛批评和质疑……今天出版的《解放军报》以整版篇幅分析了2016年国际军事形势,十大国际军事新闻就看这里——。回望2016年的纷纷扰扰,或许并不足以让人看清这个时代的走向,却多少能给人以启迪。为打击极端组织“伊斯兰国”,美俄搁置成见,携手达成叙利亚停火协议,虽然协议一再遭到破坏,但美俄此举仍然体现出共同威胁面前理性国家应有的度量;在打击恐怖主义方面,国际社会仍然任重道远。

  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

张波女士,2016年8月至2017年9月担任财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金基金经理

  (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

2)期限结构配置:在确定组合久期后,基金管理人将针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构,通过采用子弹策略、杠铃策略、梯子策略等,在长期、中期与短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

马晓立先生,董事长,1973年10月出生,中共党员,经济学硕士历任联合证券研究所行业部经理,中信证券研究所总监、执行总经理,中信证券交易与衍生产品部执行总经理,财通证券股份有限公司资产管理部总经理,现任财通证券资产管理有限公司董事长、总经理兼公募基金管理业务主要负责人。

  例一:某投资人投资4万元申购本基金(非网上交易),申购费率为1.5%,假设申购当日基金份额净值为1.0400元,如果其选择前端收费方式,则其可得到的申购份额为:

公司前身是财通证券股份有限公司资产管理部,经中国证券监督管理委员会《关于核准财通证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》批准,由财通证券股份有限公司出资2亿元,在原财通证券股份有限公司资产管理部的基础上正式成立

  电话:(010)58598839

截至2018年6月,中国工商银行资产托管部共有员工212人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称,

  5、基金份额持有人大会费用;

投资人申购A类基金份额时,需交纳申购费用。本基金对通过基金管理人直销柜台申购A类份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率

  通过农行卡和兴业卡进行网上申购的最高限额为单笔200万元(不含200万元),但不受日交易金额的限制。通过建行卡进行网上申购的最高限额为单笔200万元(不含200万元),每日累计认(申)购本基金管理人旗下所有基金的最高限额为500万元(含500万元)。通过浦发卡和中信卡进行网上申购的单笔申购及每日累计认(申)购本基金管理人旗下所有基金的最高限额为100万元(含100万元)。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整,本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

  例二:某投资人投资4万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为1.0400元,如果其选择后端收费方式,则其可得到的申购份额为:

1)久期控制:根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险,

  7、基金的证券交易费用;

赵明先生,董事,1967年9月出生,经济学硕士历任宝钢集团投资部首席策略师,华宝证券投资部总经理,上海汇利资产管理公司副总经理,平安资产管理公司投资决策委员会主席兼宏观策略部总经理、投连投资部总经理,财通证券股份有限公司资产管理部副总经理,财通证券资产管理有限公司副总经理兼首席投资官,现任财通证券资产管理有限公司董事。

  C为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

钱慧女士,副总经理,1978年1月出生,上海财经大学经济学硕士,国际注册内部审计师/会计师。曾任东方证券股份有限公司稽核总部、合规与风险管理部高级主管;东方证券资产管理有限公司督察长兼合规与风险管理部总监。现任财通证券资产管理有限公司副总经理、首席风险官、合规负责人。

  六、基金的投资目标

本基金为发起式基金,在基金募集时,基金管理人运用其固有资金认购本基金份额的金额不低于1000万元,认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不低于3年但基金管理人对本基金的发起认购,并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证,发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补偿,投资人及发起资金认购人均自行承担投资风险基金管理人认购的本基金份额持有期限自基金合同生效日起满3年后,基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有,届时基金管理人有可能赎回认购的本基金份额另外,在基金合同生效满3年之日,如果本基金的资产规模低于2亿元,本基金将按照基金合同约定的程序进行清算并终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限因此,投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  4、债券投资

军事资讯,吴土金先生,2016年7月至2016年9月担任财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金基金经理

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

  (1)品质筛选

个人投资者可以通过基金管理人直销柜台、网上直销交易平台、微信公众号办理开户、本基金的认购、申购、赎回等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站。

  5、新增“(十四)定期定额赎回计划”部分,说明本基金在中国农业银行开通定期定额赎回业务的相关信息。

本基金的赎回费率按持有时间递减投资者在一天之内如果有多笔赎回,适用费率按单笔分别计算,具体如下:

  赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80 = 10,109.20元

注:自基金合同生效至报告期末,财通资管积极收益债券A基金份额净值增长率为9.40%,同期业绩比较基准收益率为-3.00%;财通资管积极收益债券C基金份额净值增长率为8.46%,同期业绩比较基准收益率为-3.00%。

  “十三、基金资产的估值”部分

本基金证券公司短期公司债券的投资策略主要从分析证券行业整体情况、证券公司基本面情况入手,包括整个证券行业的发展现状,发展趋势,具体证券公司的经营情况、资产负债情况、现金流情况,从而分析证券公司短期公司债券的违约风险及合理的利差水平,对证券公司短期公司债券进行独立、客观的价值评估。

  (一)基金费用的种类

基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构

  本报告期为2007年7月1日至9月30日。

本基金将在市场资金面和债券市场基本面分析的基础上结合个券分析和组合风险管理结果,积极参与债券回购交易,放大固定收益类资产投资比例,追求固定收益类资产的超额收益。

  (四)审计基金财产的会计师事务所

5、“八、基金份额的申购与赎回”对申购限制;申购、赎回费用;拒绝或暂停赎回情形;巨额赎回方式等内容进行了更新

  十一、基金投资组合报告

本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%;投资于股票、权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的20%,其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%;每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,

  更新:基金的业绩数据,相关数据截止期为2007年9月30日。该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核。

[社会]陆军首次组织特种作战部队考核比武-新闻中心-军事新闻-来宾广电网 -

2019-11-21

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新华社南宁7月16日电 陆军首次特种作战部队考核比武“特战奇兵—2018”于16日在桂林结束。考核比武历时9天,来自陆军特种作战部队的870名官兵,区分首长机关、分队指挥员、特战小队、特战单兵4类人员,围绕遥感图像判读、多种武器射击、特战小队连贯演练等64个课目进行了激烈角逐。“考核比武突出实战实训,实现了陆军所有特种作战旅全覆盖、所有营连指挥员全覆盖、所有作战分队全覆盖、所有基础必训课目全覆盖。”这次考核比武是陆军调整组建以来首次组织特种作战部队比武考核,通过真检实练,既选拔培养了一批特战尖兵,也梳理总结了特种作战力量建设发展中存在的问题短板,为特种作战力量战法训法创新注入新思想新理念。

  传真:(010)58598834

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  (4)赎回金额的计算

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同

  例二:(前端收费模式下非货币市场基金转换为货币市场基金):某投资人持有交银精选前端收费模式的基金份额100,000份,持有期一年半,转换申请当日交银精选的基金份额净值为1.2500元,交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资人将100,000份交银精选前端基金份额转换为交银货币,则转入交银货币的基金份额为:

定性分析主要基于投研团队对公司的案头研究和实地调研,包括所属细分行业情况、市场供求、商业模式、核心技术等内容,深入分析公司的治理结构、经营管理、竞争优势,综合考虑公司的估值水平和未来盈利空间。

  转入基金份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,误差部分归基金财产。

裴根财先生,董事,1966年2月出生,中共党员,国际金融学硕士。历任浙江证券营业总部总经理助理,浙江证券上海昆山路证券营业部总经理,方正证券机构管理部、营销中心总经理,华西证券杭州学院路证券营业部总经理,财通证券有限责任公司总经理助理兼经纪业务总部总经理现任财通证券资产管理有限公司董事、财通证券股份有限公司总经理助理。

  根据2007年7月1日证券投资基金开始执行的新《企业会计准则》以及对交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金基金合同和托管协议的修改,对基金估值方法、估值错误的处理方式相关内容进行了对应更新。

本基金直销机构为基金管理人直销柜台、基金管理人网上直销交易平台()、基金管理人微信公众号-财享通

  本次更新招募说明书更新了“重要提示”、“基金管理人”、“基金托管人”、“相关服务机构”、“基金份额的申购和赎回”、“基金的转换”“基金的投资”、“基金的业绩”、“基金资产的估值”、“托管协议内容的摘要”、“对基金份额持有人的服务”以及“其他应披露事项”等部分的内容。

[社会]360军事新闻v2.2.1 安卓版

2019-11-22

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  住所:上海市浦东新区东昌路568号

官勇华先生,董事,1975年9月生,经济学学士、法学学士历任财通证券经纪有限责任公司风险管理部总经理助理,财通证券有限责任公司合规部总经理助理、副总经理,现任财通证券资产管理有限公司董事、财通证券股份有限公司合规总监兼合规部总经理

  后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率

赎回费用由基金赎回人承担,A类份额赎回时,对份额持续持有时间小于30日的,赎回费用全部归基金财产,对份额持续持有时间大于等于30日但小于365日的,赎回费用的25%归基金财产,其余用于支付市场推广、登记费和其他必要的手续费;C类、E类份额赎回时,对份额持续持有时间小于30日的,赎回费用全部归基金财产

  赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40元

定量分析主要根据相关财务指标,如营业利润率、净利率、每股收益增长、主营业务收入增长等,分析公司经营情况、财务情况等,并综合利用市盈率法、折现现金流法对公司进行合理估值。

  本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险;由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险;交易对手违约风险;投资国债期货的特定风险;投资本基金特有的其他风险等等,本基金为债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金,

  (7)网上交易的有关费率

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支取。

  电话:(021)51150298

财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金经2016年5月27日中国证券监督管理委员会证监许可1155号文准予募集注册本基金的基金合同于2016年7月19日正式生效

  基金业绩截止日为2007年9月30日,所载财务数据未经审计师审计。

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  a.非货币市场基金(交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹)之间的转换及由非货币市场基金转入货币市场基金(交银货币),申购补差费用为0,投资人需支付转出基金的赎回费用,具体如下:

4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人适当调低基金申购费率、赎回费率。

  申购份额=(40,000-591.13)/1.0400=37,893.14份

财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金经2016年5月27日中国证券监督管理委员会证监许可1155号文准予募集注册

  新增中国建设银行龙卡借记卡、上海浦东发展银行借记卡、兴业银行借记卡和中信银行借记卡基金网上直销业务开通的相关信息并更新相关表述。

1、财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  赎回费用 = 10,000×1.0160×0.5% = 50.80元

6、 “九、基金的投资”部分投资比例、投资限制等内容进行更新,并更新了本基金投资组合报告,内容截止至2018年6月30日

  (6)基金转换份额的计算公式

本基金结合定性分析和定量分析的方法选择估值合理、具有持续竞争优势和较大成长空间的个股进行投资,

  赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值

本基金对国债期货的投资以套期保值,回避市场风险为主要目的结合国债交易市场和期货市场的收益性、流动性等情况,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作,获取超额收益

  (2)基金托管人的托管费

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

  法定代表人:杨绍信

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

  (三)不列入基金费用的项目

本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用

  (时间2006年6月14日至2007年9月30日)

本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的年销售服务费率为0.40%,E类基金份额的年销售服务费率为0.10%销售服务费计提的计算公式如下:

  办公地址:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

12、“二十二、其它应披露事项”部分更新了本次招募说明书更新期间,涉及本基金的相关信息披露

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、现金、短期金融工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下,基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产净值的35%—95%;债券资产占基金资产净值的0%—60%;现金、短期金融工具、权证、资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的5%-65%,其中基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

5)信用风险评估:本基金将根据发债主体的经营状况与现金流等情况对其信用风险进行评定与估测,以此作为品种选择的基本依据。

  负责人:廖海

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

  E为前一日基金资产净值

本基金在权证投资中以对应的标的证券的基本面为基础,结合权证定价模型、隐含波动率、交易制度设计等多种因素对权证进行合理估值,谨慎投资,在风险可控的前提下实现较稳定的当期收益本基金权证投资的原则为有利于基金资产增值、加强基金风险控制。

  本基金将通过对经济周期、产业环境、产业政策和行业竞争格局的分析和预测,确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响,得出各行业的相对投资价值与投资时机,并据此对基金股票投资资产的行业分布进行动态调整。

夏志凡先生,职工监事,1983年11月出生,中共党员,经济学学士。历任阳光人寿保险股份有限公司人力资源经理,平安国际融资租赁有限公司人力资源部人才绩效室总监,平安商业保理有限公司人事行政部总监。现任财通证券资产管理有限公司职工监事、人力资源部总监,

  交银施罗德基金管理有限公司

  (三)出具法律意见书的律师事务所

  联系电话:(021)61238888

  配置型基金灵活的资产配置使得基金管理人可以因时制宜,把握投资市场的变化趋势,在有效分散风险的同时获得长期稳定的投资回报。因此,正确把握投资市场的变化趋势对于配置型基金的成败至关重要。为了尽可能准确地把握投资市场变化的趋势,本基金管理人在对各种证券进行收益率预测的时候,一方面避免从短期的历史进行推断可能造成的错误,在合理范围内考察较长的历史区间,同时前瞻性地预测中长期经济环境的变化,并将该变化对证券未来收益的影响反映到对证券收益率的预期中去。这也是本基金的另一大特点。

  本基金的申购费率如下:

  赎回费用=赎回总额×赎回费率

  联系人:朱立元

  “(一)持有人交易资料的寄送服务“及“(三)信息咨询、查询服务”

  七、基金的投资方向

  名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

  H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.25%

  2.基金合同生效以来基金份额净值变动情况,并与同期业绩比较基准的变动进行比较

  (1)基金管理人的管理费

  4)前端收费模式下的基金转换费率:

  增加:“3、网上交易的有关费率”中增加中国建设银行龙卡借记卡、上海浦东发展银行借记卡、兴业银行借记卡和中信银行借记卡作为本基金管理人网上直销业务可用银行卡,并增加相应前端申购优惠费率以及相应网上直销申购金额限额的信息。

  本基金的整体业绩比较基准采用:

  (3)其他资产构成

  后端认(申)购费用=赎回份额×认(申)购日基金份额净值×后端认(申)购费率

  5、权证投资策略

  更新了自基金合同生效日以来涉及本基金的相关公告。

  第一大特点是本基金管理人在进行资产配置的时候,除了考察各类资产的风险收益特征随市场环境的变化,同时关注资产之间相关性随时间的变化。对于配置型基金而言,投资于债券资产是为了分散股票资产投资的风险,以达到投资中风险和收益的最佳平衡。但是随着宏观经济环境和市场环境的变化,各类资产之间的相关性并不是一成不变的,最近一段时间的历史未必总能很好地反映未来的情况。因此,本基金管理人在“自上而下”进行资产配置的时候,除了考虑到不同经济周期下各类资产自身风险收益特征的变化,还会考察各类资产之间相关性随时间的变化,以经风险调整后的收益最大化为前提确定各类资产最优的配置比例,并随时间进行动态调整。

  本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率

  b.货币市场基金转入非货币市场基金,赎回费用为0,投资人需支付转入基金的申购费用,具体如下:

  (二)份额登记机构

  (5)转换费

  (4)报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。

  本基金管理人于2007 年12 月11日刊登公告,自2007年12月14日起统一旗下非货币市场基金的前端申购费率的分档标准,统一后的费率分档标准见上表。

  例三:(货币市场基金转换为前端收费模式下非货币市场基金):某投资人持有交银货币A级基金份额100,000份,该100,000份基金份额未结转的待支付收益为61.52元,转换申请当日交银精选的基金份额净值为1.2500元,交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资人将100,000份交银货币基金份额转换为交银精选前端基金份额,则转入交银精选的基金份额为:

  5)基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行调整,并最迟应于调整后的收费方式和费率实施前3个工作日在中国证监会指定媒体上公告

  场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式,场内申购目前只支持前端收费模式。

  2. 与基金销售有关的费用

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

  申购费用=40,000-39,408.87=591.13元

  法定代表人:陈耀先

  赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以以当日基金份额净值为基准计算的赎回价格,赎回金额单位为“元”,计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入。

  (2)申购份额的计算

  4、基金合同生效后的信息披露费用;

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  转入份额=[100,000×1.2500×(1-0.2%)]/1.00=124,750.00份

  本基金的赎回费率如下:

  1. 与基金运作有关的费用

  赎回金额=赎回总额-后端认(申)购费用-赎回费用

  筛选出在财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司。

  九、基金的业绩比较标准

  本基金名称:交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

    新浪声明:本版文章内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

  8、在有关规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,销售服务费的具体计提方法、计提标准在有关公告中载明。

  后端申购费用=10,000×1.0100×1.8%=181.80元

  五、基金的类型

  4、报告期末按券种分类的债券投资组合

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  如果市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管理人可以视情况在经过适当的程序后调整本基金的业绩比较基准,并及时公告。

  增加公司客户服务电话。

  本基金基金合同终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  具体操作中,本基金管理人采用经济周期理论下的资产配置模型,通过对宏观经济运行指标、利率和货币政策等相关因素的分析,对中国的宏观经济运行情况进行判断和预测,然后利用经济周期理论确定基金资产在各类别资产间的战略配置策略。

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  E为转换申请当日转入基金的基金份额净值;

  增加:“1、直销机构”中网上交易平台的相关信息以及网上交易系统业务办理信息。更换本基金直销机构联系人。增加公司客户服务电话。

  如果投资人在认(申)购时选择交纳后端申购费用,则赎回金额的计算方法如下:

  更换本基金直销机构联系人,增加公司客户服务电话。

  例四:某投资人赎回1万份基金份额,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.0160元,投资人对应的后端申购费是1.8%,申购时的基金净值为1.0100元,则其可得到的赎回金额为:

  对备选股票进行风格分类,利用经济周期理论在不同风格类别的股票之间进行战略配置,同时结合组合优化模型以实现尽可能高的经风险调整后的收益。

  2、行业配置

  3、基金财产拨划支付的银行费用;

  基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  如果投资人是场内申购,申购份额为37,893份,其余0.14份对应金额返回给投资人。

  赎回费用=10,160×0.5%=50.80元

  “五、相关服务机构”部分

  B为转出的基金份额;

  1)每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用相应由转出基金的赎回费用及转入基金的申购补差费用构成。

  F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅限转出基金为货币市场基金的情形,否则F为0)。

  例一:(前端收费模式下非货币市场基金之间进行转换):某投资人持有交银精选前端收费模式的基金份额100,000份,持有期一年半,转换申请当日交银精选的基金份额净值为1.2500元,交银稳健的基金份额净值为2.2700。若该投资人将100,000份交银精选前端基金份额转换为交银稳健前端基金份额,则转入交银稳健的基金份额为:

  赎回总额=10,000×1.0160=10,160元

  四、基金的名称

  即:投资人赎回本基金1万份基金份额,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.0160元,投资人对应的后端申购费是1.8%,申购时的基金净值为1.0100元,则其可得到的赎回金额为9,927.40元。

  “三、基金管理人”部分

  1、“(一)基金管理人概况”:更新了公司人员情况。

  (6)交银施罗德基金管理有限公司期末持有本基金份额36,169,956.19份,占本基金期末总份额的1.50%,报告期内未发生申购、赎回。

  (五)基金税收

  3)转出基金时,转出货币市场基金不收取赎回费用;转出非货币市场基金收取赎回费用,赎回费用的25%归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

  八、基金的投资策略

  申购费用=申购总金额-净申购金额

  名称:上海源泰律师事务所

  6、报告期期末未持有资产支持证券。

  (5)报告期末持有的权证明细

  1、基金管理人的管理费;

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  4、“(十三)定期定额投资计划”

  7、投资组合报告附注

  1.基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金财产,申购费用于本基金的市场推广和销售。场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式,场内申购目前只支持前端收费模式。

  A为转入的基金份额;

  联系人:陈兆欣

  (四)基金管理费和托管费的调整

  住所:北京西城区金融大街27号投资广场23层

  申购份额=申购金额/T日基金份额净值

  本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法规的要求提前进行公告。

  例三:某投资人赎回1万份基金份额,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.0160元,则其可得到的赎回金额为:

  3、股票选择

  65%×MSCI中国A股指数+35%×新华雷曼中国全债指数

  (3)赎回费用

  其中:

  “十一、基金的业绩”部分

  更新:“1、申购费用”中本基金的前端申购费率分档标准并增加该次费率分档标准调整的公告说明。

  D为对应的转换费率;

  “(一)基金份额发售机构”

  H为每日应计提的基金托管费

  (2)风格配置和组合优化

  本基金类型:契约型开放式

  更新:“基金投资组合报告”数据,相关数据截止时间为2007年9月30日。该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核。

  住所:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

  “八、基金份额的申购和赎回”部分

  申购总金额=40,000元

  配置型基金中债券投资管理的目标是分散股票投资的市场风险,保持投资组合稳定收益和充分流动性,追求基金资产的长期增值。在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段,对于债券投资组合的构建本基金管理人将采取自上而下的主动式管理,灵活运用各种消极和积极策略,寻找各种市场机会,获得超过市场水平的平均收益。消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的收益。积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益。

  6、资产支持证券投资策略

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

  当投资人提出赎回时,后端认购费用的计算方法为:

  (3)上述一、基金费用的种类中3-7、9项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。

  本基金是一只混合型基金,属于证券投资基金产品中的中等风险品种,本基金的风险与预期收益处于股票型基金和债券型基金之间。本基金力争在有效分散风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长。

  申购份额=(申购总金额-申购费用)/ T日基金份额净值

  办公地址:北京西城区金融大街27号投资广场23层

  “重要提示”部分

  更新招募说明书所载内容截止日期。本招募说明书所载内容截止日为2007年12月14日,有关财务数据和净值表现截止日为2007年9月30日。

  1、报告期末基金资产组合情况

  联系人: 廖海

  增加:华泰证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司和恒泰证券有限责任公司五家代销机构及其相关信息。

  增加:更新本基金季度披露信息,本基金管理人调整本基金前端申购费率分档标准、开通本基金前端收费模式下转换业务,并更换一名监事会成员的信息。

  5、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

  2、基金托管人的托管费;

  本基金综合运用施罗德集团的股票研究分析方法和经济周期理论精选股票构建成份股。具体分以下两个层次进行:

  H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为1.5%

  本基金将采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统,结合定性分析和定量分析进行大类资产的配置。具体而言,首先利用经济周期理论,对宏观经济的经济周期进行预测,在此基础上形成对不同资产市场表现的预测和判断,确定基金资产在各类别资产间的分配比例,并随着各类证券风险收益特征的相对变化,动态调整组合中各类资产的比例,以规避或分散市场风险,提高基金收益率。与传统的配置型基金不同,借鉴施罗德集团在平衡型基金方面成功的投资经验,本基金在资产配置方面有以下两大特点。

  申购份额 = 40,000 / 1.0400 = 38,461.54份

  (2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

  二○○八年一月二十八日

  传真:(021)61238800

  A=[B×C×(1-D)+F]/E

  基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在中国证监会指定的媒体上公告。

  本基金管理人已开通中国农业银行金穗借记卡(以下简称“农行卡”)、中国建设银行龙卡借记卡(以下简称“建行卡”)、上海浦东发展银行借记卡(以下简称“浦发卡”)、兴业银行借记卡(以下简称“兴业卡”)和中信银行借记卡(以下简称“中信卡”)的基金网上直销业务,持有上述借记卡的个人投资者可以直接通过本公司网站办理开户手续,并通过“交银施罗德基金管理有限公司e网行基金网上直销系统”(以下简称“e网行”)办理本基金的申购、赎回和转换等业务,通过e网行办理本基金申购业务的个人投资者将享受前端申购费率的优惠,其他费率标准不变。

  “十、基金的投资”部分

  更新:基金托管人基本情况及基金托管业务经营情况等内容。

  转入份额=[100,000×1.00×(1-1.5%)+61.52]/1.2500=78,849.22份

  更新:“2、场外代销机构”中中国农业银行相关信息并增加华泰证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司以及恒泰证券有限责任公司五家代销机构及其相关信息。

  “二十一、托管协议内容的摘要”部分

  3、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

  2)转入基金时,从申购费用低的基金或无申购费用的货币市场基金向申购费用高的基金转换,收取申购补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金或无申购费用的货币市场基金转换,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。

  2、“(二)主要人员情况”:更新一名董事个人信息;删除一名前董事个人信息;更换一名监事并增加其个人信息;删除本基金前任基金经理简历,并增加历任基金经理的表述;删除投资决策委员会委员成员名单后关于新增基金经理任职时间的表述。

  下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  经办注册会计师:汪棣、薛竞

  在全球经济的框架下,本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化作出判断,运用数量化工具,对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测,通过组合优化进行合理的配置。

  本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,于2007年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

  新增“九、基金的转换”部分,包括基金转换的定义和基金转换受理时间等相关内容。

  赎回费用由基金赎回人承担,赎回费用的25%归基金资产,其余部分作为注册登记等其他必要的手续费。

  十三、基金的费用与税收

  “二十三、其他应披露事项”部分

  前端收费模式:

  H为每日应计提的基金管理费

  通过基金管理人网站(www.jysld.com或www.bocomschroder.com)进行网上申购本基金,前端收费模式优惠费率具体如下:

  根据2007年7月1日证券投资基金开始执行的新《企业会计准则》以及对交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金基金合同和托管协议的修改,对基金资产估值方法、估值错误的处理方式相关内容进行了对应更新。

  “(二)网上交易服务”

  “二十二、对基金份额持有人的服务”部分

  1、“(一)基金份额申购和赎回场所”

  净申购金额=申购总金额/(1+申购费率)

  基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用,不得从基金财产中列支。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

  总体更新

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  即:投资人投资4万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为1.0400元,则可得到38,461.54份基金份额,但其在赎回时需根据其持有时间按对应的后端申购费率交纳后端申购费用。

  十、基金的风险收益特征

  2、“(六)基金的申购费和赎回费”

  本基金的投资目标:坚持并不断深化价值投资的基本理念,充分发挥专业研究与管理能力,根据宏观经济周期和市场环境的变化,自上而下灵活配置资产,自下而上精选证券,有效分散风险,谋求实现基金财产的长期稳定增长。

  申购总金额=申请总金额

  3、删除原“(十二)基金的转换”部分。

  “四、基金托管人”部分

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